易方达香港恒生综合袖珍股指数证券投资   基金（LOF）更新的招募说明书   基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司         二〇二五年一月                          紧要领导    本基金根据 2015 年 10 月 30 日中国证券监督管理委员会《对于准予易方达香港恒生综 合袖珍股指数证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可【2015】2434 号）以及 2016 年 基金（LOF）脱期召募备案的回函》                 （机构部函【2016】2193 号）进行召募。本基金基金合同 于 2016 年 11 月 2 日慎重奏效。    基金管理东说念主保证《招募说明书》的内容真的、准确、圆善。本《招募说明书》经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景 和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东说念主依照恪称包袱、赤诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为恒生综合袖珍股指数。    （1）选股限制    香港交易所主板上市的证券及预托证券，包括主要业务位于大中华区的第一登第二上市 公司、房地产买卖基金及合订证券，以登第一上市一股一票的番邦公司；不包根据香港交易 所主板上市公法第 21 章上市之投资公司。    （2）挑选方法    根据最近 12 个月月均市值由大至小陈设选股限制内之证券，并诡计每只证券的累计市 值隐敝率；累计市值隐敝率于前 95%以内之合经考证券会被选为成份股。    根据成份股的累计市值隐敝，恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数及恒生综合小 型股指数主见隐敝恒生综合指数成份股累计市值之首 80%、次 15%及末 5%。    （3）指数诡计    采选运动市值加权法诡计，每只成份股的比重上限确立为 10%。    商酌标的指数具体编制决议等信息详见恒生指数有限公司网站，网址：www.hsi.com.hk。    本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪消亡标的指数的期货期权等联系生息器具的合约市值的资产不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券期货商场，基金净值会因为证 券期货商场波动等因素产生波动，投资者在投成本基金前，请慎重阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金产物府上纲目等信息知道文献，全面意志本基金产物的风险收益特征和产物 脾气，充分沟通自身的风险承受才智，感性判断商场，对申购基金的意愿、时机、数目等投 资行动作出独处决策，承担基金投资中可能出现的万般风险。   投成本基金可能遭遇的主要风险包括：                   （1）本基金特有的风险，主要包括标的指数的风 险、标的指数波动的风险、基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险、追踪舛错按捺未 达约定主见的风险、标的指数编制决议带来的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股 停牌的风险、基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、 管理风险、改进风险、通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资于香港商场股票的风 险等；   （2）投资风险，主要包括商场风险、政府管制风险、监管风险、政事风险、汇率风险、 利率风险、生息品风险、金融模子风险、信用风险、小市值公司风险等；（3）流动性风险； （4）运魄力险，主要包括操魄力险、管帐核算风险、法律及税务风险、交易结算风险、证 券假贷/正回购/逆回购风险等；               （5）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构 对基金的风险评级可能不一致的风险；                 （6）其他风险，包括不可抗力风险、第三方风险等等。 本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于羼杂基金、债券基金与货币商场基金。本 基金追踪境外商场股票指数，基金净值会因境外证券商场波动等因素而产生波动，同期靠近 汇率风险等投资境外商场的特殊风险。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金由易方达基金管理有限公司独处管理，未礼聘境外投资照拂人。   投资有风险，投资者投成本基金时应慎重阅读本招募说明书；基金的过往功绩并不预示 其畴昔阐扬。   本基金本次根据基金合同、托管契约的校阅对招募说明书进行了更新，更新截止日为 金商酌财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值阐扬截止日为 2023 年 12 月 31 日，基金 审计管帐师事务所联系信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有说明，本招募说明书其他 所载内容截止日为 2024 年 4 月 16 日。（本讲解中财务数据未经审计）           五、           本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风           八、           基金管理东说念主代表基金诈骗所投资证券产生权利的处理原则及方法. 26                                                        I                                               II                                               III                                                IV                             V                   第一节 前言      本《招募说明书》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                               （以下简称《基金法》）、                                          《公 开召募证券投资基金运作管理办法》                （以下简称《运作办法》）、                            《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息知道管理办法》 （以下简称《信息知道办法》）、               《证券投资基金信息知道内容与时势准则第 5 号的内容与时势>》、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办 法》）、    《对于实施商酌问题的文书》                                       （以下 简称《文书》      ）、       《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理礼貌》                              （以下简称《管理礼貌》）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》） 等商酌法律律例以及《易方达香港恒生综合袖珍股指数证券投资基金（LOF）基金合同》编 写。      基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者要害遗漏，并对 其真的性、准确性、圆善性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求募 集的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过火他商酌礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应细密查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律律例的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律律例的礼貌为准。                    第二节 释义   本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构； 对本基金合同的任何有用校阅和补充 股指数证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何有用校阅和补充 过火更新 产物府上纲目》过火更新 份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校阅     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校阅     《信息知道办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息知道管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校阅     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校阅     《管理礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募通达式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其频频作念出的校阅     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的校阅 《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其频频作念出的校阅； 于实施商酌问题的文书》及颁布机关对其 频频作念出的校阅； 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经商酌政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转机、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务。 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、 建立并支援基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受易方达基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金 A 类基金 份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司，C 类基金份额的登记结算机构为易 方达基金管理有限公司 场外基金份额余额过火变动情况的通达式基金账户，其中场外 A 类基金份额记录在中国证 券登记结算有限责任公司开立的基金账户并登记在登记结算系统，C 类基金份额记录在易方 达基金管理有限公司开立的基金账户并登记在易方达基金管理有限公司的登记结算系统 交易所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本基金的场内 A 类基金份 额记录在该账户并登记在证券登记系统 的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐发的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月        《业务公法》：指深圳证券交易所、登记结算机构、基金管理东说念主及基金销售机构的相 关业务公法，由基金管理东说念主和投资者共同礼服 易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办 理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 统办理本基金基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所。通过该等场所办理基 金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 份额和登记在易方达基金管理有限公司登记结算系统下的 C 类基金份额 的 A 类基金份额 份额的行动 兑换为现款的行动 条件，请求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转机为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作。对于 A 类基金份额，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转登记的行动， 以及基金份额抓有东说念主将抓有的 C 类基金份额在易方达基金管理有限公司登记结算系统内不 同销售机构（网点）之间进行转登记的行动 记系统间进行转登记的行动 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转机中转入请求份额总额后的余额) 跳动上一通达日基金总份额的 10% 额的行动     《上市交易公告书》：指《易方达香港恒生综合袖珍股指数证券投资基金（LOF）上 市交易公告书》 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 他资产的价值总和 额净值的过程 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公设备行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交易的债券等 提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 额，称为 C 类基金份额               第三节 风险揭示   本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金特有的风险、投资风险、流动性风险、 运魄力险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险过火他风险等，其中，本基金特有的风险包括标的指数的风险、标的指数波动的 风险、基金收益率与功绩比拟基准收益率偏离的风险、追踪舛错按捺未达约定主见的风险、 标的指数编制决议带来的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份 额二级商场交易价钱折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、管理风险、改进风 险、通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资于香港商场股票的风险等；投资风险主 要包括商场风险、政府管制风险、监管风险、政事风险、汇率风险、利率风险、生息品风险、 金融模子风险、信用风险、小市值公司风险等；流动性风险主要包括投资标的的流动性风险 以及基金管理东说念主综合运用万般流动性风险管理器具可能对投资者带来的风险；运魄力险主要 包括操魄力险、管帐核算风险、法律及税务风险、交易结算风险、证券假贷/正回购/逆回购 风险等。 一、 本基金特有的风险   如果指数发布机构变更或罢手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等要害变更 导致该指数不宜链接算作标的指数，或证券商场有其他代表性更强、更适合投资的指数推 出时，本基金管理东说念主不错依据小器投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若基 金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更。投资者须承担指数变更带来的风险。 此外，如果恒生指数公司提供的指数数据出现差错，基金管理东说念主依据该数据进行投资，可 能会对基金的投资运作产生不利影响。以下为本基金标的指数-恒生综合袖珍股指数的编制 商发布的免责声明：   “恒生综合袖珍股指数由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司的授权发布及 编制。恒生综合袖珍股指数的商标及称呼由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指数有 限公司及恒生资讯服务有限公司已同意〔被许可方〕可就〔产物称呼〕(“该产物”)使用 及参考该指数，然而，恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数过火 诡计或任何与之商酌的数据的准确性或圆善性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所饶恕 的数据的适用性或适合性；或(iii)任何东说念主士因使用该指数或其中任何成份或其所饶恕的 数据而产生的结果，而向该产物的任何经纪或该产物抓有东说念主或任何其它东说念主士作出保证或声 明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时 篡改或修改诡计及编制该指数过火任何商酌的公式、成份股份及整个的过程及基准，而无 须作出文书。在适用法律允许的范围内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会 因(i)〔被许可方〕就该产物使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在诡计该指 数时的任何失准、遗漏、不实或舛错；或(iii)与诡计该指数商酌并由任何其它东说念主士提供 的府上的任何失准、遗漏、不实﹑舛错或不圆善；或(iv)任何经纪、该产物抓有东说念主或任何 其它交易该产物的东说念主士，因上述原因而顺利或迤逦蒙受的任何经济或其它损失承担任何责 任或债务,任何经纪、该产物抓有东说念主或任何其它交易该产物的东说念主士不得因该产物，以任何 形貌向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。 任何经纪、抓有东说念主或任何其它东说念主士，须在完全了解此免责声明，而且弗成依赖恒生指数有 限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交易该产物。为幸免产生疑问，本免责声明不构 成任何经纪、抓有东说念主或任何其它东说念主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间 的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资者如购买该产物权益， 该投资者将被视为已承认、理会并接受此免责声明并受其敛迹，以及承认、理会并接受该 产物所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情诡计的结果。”   对于恒生指数有限公司上述免责声明中说起的可能对基金、投资者及联系服务机构造 成的损失，基金管理东说念主亦不承担任何责任。      标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、投资者脸色 和交易轨制等各式因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化，产生风 险。      （1）本基金主要采选完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建 股票投资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。当 商场流动性不及、律例礼貌本基金弗成投资关联方股票、基金管理东说念主认定不适合投资的股票 等情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构建时，基金管理东说念主将通过投资其他成 份股、非成份股进行替代。基金投资组合与标的指数组成可能存在各异，从而可能导致基金 推行收益率与功绩比拟基准收益率产生偏离；   （2）由于标的指数调整成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合调整中产生跟 踪舛错；   （3）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化,使本基金在相应的组合调整中产生追踪舛错；   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担冲击成 本而产生追踪舛错；   （5）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离功绩比拟基准收 益率，从而产生追踪舛错；   （6）由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管理费和托管费的存在,使基金投 资组合与功绩比拟基准产生追踪舛错；   （7）在指数化投资过程中，基金管理东说念主对指数基金的管理才智例如追踪指数的技艺手 段、买入卖出的时机采用等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对功绩比拟基准 的追踪进程；   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；基金申购与赎回带来的现款变动等。   本基金力求将年化追踪舛错按捺在 4%以内，日追踪偏离度皆备值的平均值按捺在 0.35% 以内，但因标的指数编制公法调整或其他因素可能导致追踪舛错跳动上述范围，本基金净值 阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和小器，指数编制机构有权罢手编制标的 指数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能中式部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不练习或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生调整，基金 管理东说念主需调整投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪舛错和组合调整的风险与成本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境发生变化，但指数编制机构 未能实时对指数编制决议进行调整时，可能导致标的指数的阐扬与总体商场阐扬有在各异， 从而影响投资收益。投资东说念主需温情并承担上述风险，严慎作出投资决策。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和小器，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和小器，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工 作日向中国证监会讲解并冷漠治理决议，如更换基金标的指数、转机运作方式、与其他基金 合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面 临更换基金标的指数、转机运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确如时期，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息效力基金份额抓有东说念主利益优先原则支援基 金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与联系商场阐扬有在差 异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险： 商场价钱的折溢价水平。 获取足额的相宜要求的赎回价钱，由此基金管理东说念主可能采选暂停赎回的措施，投资者将靠近 无法赎回全部或部分基金份额的风险。      尽管本基金的运作奋勉使基金份额二级商场交易价钱的折溢价按捺在一定范围内，但 基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形,即存 在价钱折溢价的风险。      因本基金不再相宜证券交易所上市条件被拒绝上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提 前拒绝上，导致基金份额弗成链接进行二级商场交易的风险。      本基金的多项服务托付第三方机构办理,存在以下风险：      （1）登记结算机构可能调整结算轨制，从而对投资者基金份额、资金等的结算方式发 生变化，轨制调整可能给投资者带来理会偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所 过火他代理机构。      （2）证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构、基金托管东说念主过火他代理机 构可能背约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金管理东说念主、基金托管东说念主等联系当事东说念主的业务发展景色、东说念主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   联系当事东说念主在业务各轨范操作过程中，可能因里面按捺存在过错或者东说念主为因素变成操 作不实或违反操作规程等引致风险，例如，越权非法交易、诓骗行动及交易舛错等风险。   本基金是在境内召募和上市交易、投资于境外商场、追踪境外特定指数的上市通达式 指数基金，波及到境内、境外两个商场，境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结 算机构的交易公法、业务公法和商场老例与境内有较大各异，基金管理东说念主和联系商场参与主 体波及跨境业务的处理才智、训戒、系统等有待考证，从而导致本基金的运作可能受到影响 而带来风险。   本基金可通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资于香港证券商场股票，因此 还将靠近以下特有风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券商场的特有风险 诸多各异，本基金参与港股通交易需礼服内地与香港联系法律、行政律例、部门规章、范例 性文献和业务公法，对香港证券商场有所了解；通过港股通参与香港证券商场交易与通过其 他方式参与香港证券商场交易，也存在一定的各异。以上情形可能加多本基金的投资风险。 方研究分析讲解的不雅点、颠倒交易情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形；港股通 股票在上市第一年里，除受商场、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对新股情谊 变化、限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公司注册地或 主营业务经营所在地的政策法律变化、境外商场联动以过火他原因而出现股价较大波动的情 形；此外，香港证券商场实行 T+0 反转交易机制，且股票交易不设涨跌幅限定，加之香港 商场结构性产物和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标的证券价钱可能阐扬 出更为剧烈的波动，由此加多本基金净值的波动风险。 可能存在公设备行并上市前卫未有收入，上市后仍无收入、抓续失掉、无法进行利润分配等 情形，若本基金投资生物科技公司、特专科技公司，本基金的投资风险可能加多。 格低，可能存在大比例折价供股或配股、时常分拆合并股份的行动，投资者抓有的股份数目、 股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风险。 在按捺权相对聚会，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于普通股份领有的投票权 利等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限定，由此可能增 加本基金的投资风险。 公司注册地、主营业务经营所在地法律律例、言语或文化俗例等与内地存在各异，导致投资 者较难获取或理会公司推行经营景色联系资讯，由此可能加多本基金的投资风险。 券可能出现永劫分停牌局面，由此可能加多本基金的投资风险。 等安排，联系股票存在顺利退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将靠近无法链接通过港 股通买卖联系股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（以下简称 香港结算）可能无法比照退市前模范提供口头抓有东说念主服务，中国证券登记结算有限责任公司 （以下简称中国结算）通过香港结算链接为投资者提供的退市股票口头抓有东说念主服务可能会受 限。以上情况可能加多本基金的投资风险。   （2）通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资的特有风险 互通机制投资于香港商场，在商场参加、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定 的限定，而且此类限定可能会连接调整，这些限定因素的变化可能对本基金参加或退出当地 商场变成长途，从而对投资收益以及广泛的申购赎回产生顺利或迤逦的影响。   本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限定，且港股通标的证券名单 会动态调整。对于被调出的港股通标的证券，自调整之日起，本基金将不得再行买入。以上 情形可能对本基金带来不利影响。 地和香港两地均为交易日的日历才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形，而导 致基金所抓的港股组合在后续港股通交易日开市交易中聚会体现商场反应而变成其价钱波 动蓦然增大，进而导致本基金所抓港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 期安排上存在各异，香港证券商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行 交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即 为卖出当日之后第二个港股通交易日）在香港商场完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能 回到东说念主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地证券商场要长。因 此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金弗成实时 到账，而变成支付赎回款日历比广泛情况延后的风险。 施逐日额度限定，如当日额度使用罢了，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可能 靠近逐日额度不及而交易失败的风险。 场将可能停市，投资者将靠近在停市时期无法进行港股交易的风险；出现内地证券交易服务 公司认定的交易颠倒情况时，将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将靠近在暂 停服务时期无法进行港股通交易的风险。若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之 间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上弗成申报和抛弃申报的交易中 断风险。 东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于在交易时老实提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最斥逐算汇率，最斥逐算汇率为联系机 构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金靠近汇率波动的不确定性风险，由此可能加多本基金的风险。 适用商场波动调整机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱限定。此外，对于适用收 市竞价交易的港股通标的证券，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到价钱限定。以上情形 可能加多本基金的投资风险。 益分配、转机、收购等情形或者颠倒情况，所取得的港股通标的证券之外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有礼貌的除外；因港股通股票权益分配 或者转机等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖 出，但不得行权；因港股通标的证券权益分配、转机或者收购等所取得的非联交所上市证券， 不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述公法可能加多本基金的投资风险。 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：因结算参与东说念主未完成与中 国结算的聚会交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；结算参与东说念主对本基金出 现交收背约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送的商酌本基金 的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未礼服联系业务公法导致本 基金利益受到毁伤的情况。 中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、清理、披发等业务处理，投 资者通过港股通业务取得的现款红利将会较香港商场有所延后。 和逾额公开配售。 二、 投资风险 动的因素比拟复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动 等，都将影响基金净值的升跌。此外，基金主要投资的国外证券商场可能对逐日证券交易价 格并无涨跌幅险峻限的礼貌，因此对于无涨跌幅险峻限的礼貌证券商场的证券，逐日涨跌幅 空间相对较大。这一因素可能会带来商场的急剧下降，从而带来投资风险的加多。 币兑换进行限定、限定成本外流、征收高额税收等，会对基金投资变成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为罪犯交易，或受到更严格的管理，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被动进行调整，由此可能对基金净值产生影响。 暴动等，可能出现商场大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东说念主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也将加 大基金净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。 生息品进行投资，但生息品仍可能给基金带来特殊风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风 险、生息品价钱与其基础品种的联系度缩小带来的风险等，由此可能会加多基金净值的波动 幅度。在本基金中，生息品将仅用于避险和进行组合的有用管理。 估等，接济其作念出投资决策。然而金融模子庸碌是建立在一系列的学术假定之上的，投资实 践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性往往受制于模子使用的数据 的精准性。因此，基金管理东说念主在使用金融模子时，靠近出现舛错论断的可能性，形成投资风 险。 行东说念主出现背约、断绝支付到期本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化。 备选成份股，小市值公司一般处于发展初期，经营历史较短，规模较小，经营理会性相对较 低，违抗商场风险和行业风险的才智相对较弱；此外，小市值公司发展后劲固然可能雄伟， 但新技艺的先进性与可靠性、新模式的适用面与练习度、新行业的商场容量与成漫空间等都 具有较大不确定性，投资者对小市值公司高成长的预期并不一定会达成，股价可能大幅波动， 从而形成投资风险。 三、 流动性风险      本基金为境外股票指数基金，主要投资于标的指数成份股、备选成份股及追踪消亡标 的指数的期货期权等联系生息器具等，同期适度参与非成份股、债券、货币商场器具及金融 生息品等投资，一般情况下，这些资产商场流动性较好，但不拆除在特定阶段、特定商场环 境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以下 流动性风险：一是基金管理东说念主建仓或进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不 足而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适当的价钱卖 出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。      当本基金出现巨额赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎 回或部分脱期赎回；此外，如因商场剧烈波动或其他原因而出现一语气两个或两个以上通达日 巨额赎回，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回请求或降速支付赎回款项；当本基金发生巨 额赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回请求跳动上一通达日基金总份额 10%的，基金管理东说念主有 权对该单个基金份额抓有东说念主超出该比例的赎回请求实施脱期办理。具体情形、圭表见招募说 明书“基金份额的申购、赎回”之“巨额赎回的认定及处理方式。”      发生上述情形时，投资东说念主靠近无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基 金暂停或脱期办理投资者赎回请求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动 的风险。 影响      除巨额赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回请求、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。      暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项等器具的情形、圭表见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形”的联系礼貌。若本基金暂停赎回 请求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金降速支付赎回款项， 赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。      短期赎回费适用于抓续抓有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。      暂停基金估值的情形、圭表见招募说明书“基金资产估值”之“暂停估值的情形”的相 关礼貌。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法领略本基金的基金份额净值，另一方 面基金将暂停接受申购赎回请求或降速支付赎回款项，将导致投资者无法申购或赎回本基金， 或赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 四、 基金运魄力险 或者差错而影响交易的广泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操魄力险可能来自基 金管理公司、基金登记结算机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记结 算机构等等。 险或舛错，庸碌是指基金管理东说念主在诡计、整理、制证、填单、登账、编表、支援过火联系业 务处理中，由于客不雅原因与非主不雅专门所变成的行动错误，从而对基金收益变成影响的风险。 国外商场可能要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收 益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收礼貌可能发生变化，有可能对基金变成不 利影响。 券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时分、资金清理时 间有可能比国内需要更永劫分。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一 位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 敌手方（即证券借入方）背约，则基金可能靠近到期无法取得证券假贷收入致使借出证券无 法奉赵的风险，从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中，交 易敌手方可能因财务景色或其它原因弗成履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值变成 不利影响。 五、 本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金    的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景色的表述仅 为主要基于基金投资方位与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及里面评级模范， 将基金产物按照风险由低到高公法进行风险级别评定鉴识，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价模范和方法的各异，对消亡产物 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金推走时作 情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才智与产物风险之间的匹配试验，并须实时温情销售机构对于本基金风险评 级的调整情况，严慎作出投资决策。 六、 其他风险 基金托管东说念主、证券交易所、登记结算机构和基金销售机构等可能因不可抗力无法广泛办事, 从而影响基金的各项业务按广泛时限完成、使投资者和抓有东说念主无法实时查询权益、进行日常 交易以致利益受损。 作中自身莫得错误，然而当事东说念主托付的或无任何商酌的第三方的算作可能影响到当事东说念主，并 且进一步影响到基金的收益。                 第四节 基金的投资 一、 投资主见   紧密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度及追踪舛错的最小化。 二、 投资范围   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管合营谅解 备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪消亡标的指数的公募基金、照章刊行上市 的其他股票、债券、银行入款、货币商场器具、经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的 期权、期货等金融生息产物和法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适当圭表后，本基金不错将 其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的联系礼貌履行。   本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选 成份股、追踪消亡标的指数的期货期权等联系生息器具的合约市值的资产不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；现款或到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若法律律例的 联系礼貌发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置比例进行调整。 三、 投资策略   本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪消亡标的指数的期货期权等联系生息器具的合约市值的资产不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%。基金管理东说念主将综合沟通商场情况、基金资产的流动性要求及投资比例限定 等因素，确定股票、债券等资产的具体配置比例。   本基金力求将年化追踪舛错按捺在 4%以内，日追踪偏离度皆备值的平均值按捺在 0.35% 以内。   本基金主要采选组合复制策略和适当的替代性策略达成对标的指数的紧密追踪。同期， 本基金可适当借出证券，以更好达成本基金的投资主见。   （1）组合复制策略   本基金主要采选完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建股票投 资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。   （2）替代性策略   当商场流动性不及、法律律例限定投资某只股票、基金管理东说念主认定不适合投资的股票等 情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构建时，基金管理东说念主将通过投资其他成份 股、非成份股进行替代，并以缩小追踪舛错为主见，优化投资组合的配置结构。在进行替代 投资时，本基金所抓有基金或金融生息品应相宜联系投资比例的限定。   （1）减少现款牵累   沟通到申购赎回资金流动冲击、外汇汇兑、资金划转等操作问题，本基金将保留一定的 现款，用于温和赎回资金及证券交易的交收要求，可能形成现款牵累，影响指数追踪。为更 好地达成投资主见，本基金可通过金融生息品缩小现款抓仓对追踪成果的影响。   （2）投资替代   如因法律律例限定、基金规模制约或流动性制约，导致本基金弗成完全按照标的指数的 组成投资于指数成份股，或出现境外商场联系律例、公法退却本基金投资联系股票的情形时， 为更好地达成投资主见，本基金可投资于金融生息品，进行投资替代。 的前提下，效力法律律例的礼貌，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。 四、 功绩比拟基准   本基金的标的指数为恒生综合袖珍股指数（价钱指数）。   本基金功绩比拟基准为：   恒生综合袖珍股指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+活期入款利率（税后）×5%。   畴昔若出现标的指数不相宜法律律例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会讲解并冷漠治理决议，如更换基金标 的指数、转机运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额抓有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确如时期，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息效力基金份额抓有东说念主利益优先原则支援基金 投资运作。 五、 风险收益特征   本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于羼杂基金、债券基金与货币商场基金。 本基金主要采选组合复制策略和适当的替代性策略达成对标的指数的紧密追踪，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金主要投资香港证券商场，需承担汇率风险以及境外商场的风险。 六、 投资决策依据与决策圭表   （1）国度商酌法律律例和基金合同的商酌礼貌。   （2）标的指数的编制方法过火调整公告等。   （3）对质券商场发展趋势的研究与判断。   (1) 基金司理制定资产配置筹画，按照公司轨制提交审议并实施。   (2) 基金司理依据指数成份股名单及权重，进行投资组合构建。   (3) 当发生以下情况时，基金管理东说念主将对投资组合进行调整，以缩小追踪舛错,达成对     标的指数的紧密追踪。          权重的影响，当令进行投资组合调整。          指数成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。          密切温情这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略。          本基金投资联系股票时，基金管理东说念主研究制定成份股替代策略，并当令进行组          合调整。          析这些情形对追踪舛错的影响，据此对投资组合进行相应调整。   (4) 指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基      金管理东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，综合沟通成份股的退市风险、其      在指数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合      进行相应调整。   (5) 投资风险管理部门如期对投资组合的追踪舛错进行量化评估，提供基金司理参考。   (6) 基金司理参考商酌研究讲解及投资风险管理部的讲解，实时进行投资组合调整。 七、 投资退却与限定   基金的投资组合应效力以下限定：   （1）基金抓有消亡家银行的入款不得跳动基金净值的 20%。在基金托管账户的入款可 以不受上述限定。   （2）基金抓有与中国证监会签署双边监管合营谅解备忘录国度或地区之外的其他国度 或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跳动基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度或地 区商场的证券资产不得跳动基金资产净值的 3%。   （3）基金抓有非流动性资产市值不得跳动基金净值的 10%。前项非流动性资产是指法 律或《基金合同》礼貌的运动受限证券以及中国证监会认定的其他资产。   （4）基金抓有境外基金的市值共计不得跳动基金净值的 10%。抓有货币商场基金不错 不受前述限定。   （5）基金管理东说念主管理的全部基金抓有任何一只境外基金，不得跳动该境外基金总份额 的 20％。   （6）为应付赎回、交易清理等临时用途借入现款的比例不得跳动基金资产净值的 10%， 临时借入现款的期限以中国证监会礼貌的期限为准。   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动该基金资产净值的 15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合前款所礼貌比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   （9）法律律例另有礼貌时，从其礼貌。   基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格礼服下列礼貌：   （1）基金的金融生息品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 生息品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当相宜以下要求： 信用评级机构评级。 价值拒绝交易。   （4）基金拟投资生息品，基金管理东说念主在产物召募请求中应当向中国证监会提交基金投 资生息品的风险管理经过、拟采选的组合避险、有用管理策略。   （5）基金管理东说念主应当在基金管帐年度末端后 60 个办事日内向中国证监会提交包括生息 品头寸及风险分析年度讲解。   （6）基金不得顺利投资与什物商品联系的生息品。   （1）扫数参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级。   （2）应当采选市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利息和分成。 一朝借方背约，本基金根据契约和商酌法律有权保留和处置担保物以温和索赔需要。   （4）除中国证监会另有礼貌外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可抛弃信用证。   （5）本基金有权在职何时候拒绝证券假贷交易并在广泛商场老例的合理期限内要求归 还任一或扫数已借出的证券。   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责任。   （1）扫数参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方背约，本基金根据契约和商酌法律有权保留或处置卖出 收益以温和索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调整以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方背约，本基金根据契约和商酌法律有权保留或处置 已购入证券以温和索赔需要。   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应责任。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，扫数已借出而未奉赵证券总市值或扫数已 售出而未回购证券总市值均不得跳动基金总资产的 50％。   前项比例限定诡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总资产。 金合同》的约定。上述时期，基金的投资范围、投资策略应当相宜《基金合同》的约定。除 上述“1、组合限定”          （7）、             （8）之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等 基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不相宜《基金合同》约定的投资比例礼貌的，应当在超 过比例后三十个办事日内采选合理的营业措施进行调整，以相宜投资比例限定要求。法律法 规另有礼貌时，从其礼貌。   为小器基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）   承销证券；   （2）    违反礼貌向他东说念主贷款或提供担保；   （3）    从事承担无尽责任的投资；   （4）    购买不动产；   （5）    购买房地产典质按揭；   （6）    购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）    购买什物商品；   （8）    除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款；   （9）    利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （10）   参与未抓有基础资产的卖空交易；   （11）   购买证券用于按捺或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）   顺利投资与什物商品联系的生息品；   （13）   向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）   从事内幕交易、左右证券价钱过火他不朴直的证券交易行径；   （15）   法律、行政律例和中国证监会礼貌退却从事的其他行径。 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交易的，应 当相宜基金的投资主见和投资策略，效力抓有东说念主利益优先原则，戒备利益冲破，建立健全内 部审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱履行。联系交易必须事前得到托管东说念主的同意， 并按法律律例赐与知道。要害关联交易应提交管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 和要求，本基金可不受联系限定。法律律例或监管部门对上述投资组合限定、退却行动礼貌 或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东说念主 协商一致，基金管理东说念主可依据法律律例或监管部门礼貌顺利对基金合同进行变更，该变更无 须召开基金份额抓有东说念主大会审议。 联系业务，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 八、 基金管理东说念主代表基金诈骗所投资证券产生权利的处理原则及方 法 有东说念主的利益； 九、 生息品投资的风险管理与决策经过     （一）投资生息品的风险管理     金融生息品的投资过程，同期亦然风险管理的过程。在金融生息品的投资业务中，包括 了“事前的风险定位、事中的风险管理和过后的风险评估”的全过程、多角度、全方位的风 险监控体系。 运作机制、风险有深入的研究和分析。对拟投资决议可能蕴含的风险进行充分评估，并进行 必要的情形分析和压力测试。金融生息品的投资决议经审批后方可履行。 并利用当代金融工程的技能对对组合进行风险评估。基金司理或生息品研究组对生息品头寸 以及风险敞口进行监控，一朝生息品的失掉跳动投资决议戒备的主见，应按轨制进行禀报， 并沟通采选强制平仓等措施以幸免出现严重的风险事件。 投资回首分析和风险评估，识别里面按捺中的瑕玷和系统中的不及，提供改进的建议；如期 评估、果断和改进风险管理政策。     （二）投资生息品的决策经过 投资需求及联系讲解，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指示提交加 中交易室履行。 十、 代理投票 实务操作等存在的各异，充分研究提案的合感性，并综合沟通投资照拂人、独处第三方研究机 构等的意见后，采用合适的方式诈骗投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对抓股比 例较小或审议非紧要事项、支付较高用度等情况时，基金管理东说念主不错采用不参与上市公司的 投票。 托管东说念主或第三方代理投票机构投票等方式。 十一、   证券交易管理 供研究服务质料、律例监管资讯服务以及价值孝顺等方面。   （1）交易履行才智。主要指券商是否有时对投资指示进行有用的履行，以及能否取得 较高质料的成交结果。推断交易履行才智的盘算主要有：是否完成交易、成交的实时性、成 交价钱、对商场的影响等；   （2）研究讲解的质料。主如果指券商能否提供高质料的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析讲解和专题研究讲解，讲解内容是否翔实，投资建议是否准确等；   （3）提供研究服务的质料。主要包括协助安排上市公司调研、研究府上分享、路演服 务、日常换取交流、接受托付研究的服务质料等方面；   （4）律例监管资讯服务。主要包括境外投资法律礼貌、交易监管公法、信息知道、个 东说念主利益冲破、税收等资讯的提供与培训；   （5）价值孝顺。主如果指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务才智提高上所 作念的培训服务、对公司投资提高所作出的孝顺；   （6）其他因素。主如果证券经纪商的财务景色、经营行动范例、风险管理机制、频年 内有无要害非法行动等。   基金管理东说念主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分配。评价证券经纪商将要点 依据其交易履行才智、研究讲解质料、提供研究服务质料、律例监管资讯服务和价值孝顺等 方面的盘算，并采选相配制进行评分。   评分的诡计公式是：∑i(第 i 项评价式样×式样权重)，其中各式样权重由基金管理东说念主 根据联系律例要乞降里面轨制进行确定。   本基金管理东说念主将根据商酌礼貌，在基金如期讲解中对所采用的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行知道。对于在证券经纪商采用和交易 量分配中存在或潜在的利益冲破，管理东说念主应该本着尽可能小器抓有东说念主的利益进行妥善处理， 并按礼貌进行讲解。 十二、    基金投资组合讲解（未经审计）   本基金管理东说念主的董事会及董事保证本讲解所载府上不存在不实纪录、误导性述说或要害 遗漏，并对其内容的真的性、准确性和圆善性承担个别及连带责任。   本基金的托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同的礼貌，复核了本讲解的内容， 保证复核内容不存在不实纪录、误导性述说或者要害遗漏。   本投资组合讲解商酌数据的时期为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。                                                     占基金总资 序号             式样                金额(东说念主民币元)                                                     产的比例(%)       其中：普通股                        18,643,082.62       91.51       存托凭证                                      -           -       优先股                                       -           -       房地产信托                             70,849.41        0.35       其中：债券                                     -           -       资产支抓证券                                    -           -       其中：远期                                     -           -       期货                                        -           -       期权                                        -           -       权证                                        -           -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                                 -           -       产       国度（地区）                公允价值(东说念主民币元)                 占基金资产净值比例（％） 中国香港                                 18,713,932.03                          92.32 共计                                   18,713,932.03                          92.32      注：       （1）国度（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。      （2）ADR、GDR 按照存托凭证自己挂牌的证券交易所确定。         行业类别                公允价值（东说念主民币元）                占基金资产净值比例（％） 动力                                   1,197,398.10                            5.91 材料                                   2,355,542.75                           11.62 工业                                   2,672,605.44                           13.19 非必需消耗品                               2,188,041.87                           10.79 必需消耗品                                  927,034.20                            4.57 保健                                   3,480,930.74                           17.17 金融                                   1,409,538.81                            6.95 信息技艺                                 1,735,111.53                            8.56 电相信务                                 1,039,971.58                            5.13 公用管事                                   584,991.14                            2.89 房地产                                  1,122,765.87                            5.54 共计                                  18,713,932.03                           92.32      注：以上分类采选全球行业分类模范（GICS）。      （1）讲解期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细                                      所                        公司            在        所属                           占基金                                                                公允价值 序      公司称呼（英          称呼    证券      证        国度    数目                     资产净                                                                （东说念主民币 号        文）            （中    代码      券        （地    （股）                    值比例                                                                 元）                        文）            市        区)                           （％）                                      场                                      香                        中国                                      港          Aluminum      铝业                               HK     券        香港       China Limited    有限                                      交                        公司                                      易                                  所                                  香                      中海                                  港                      油田     China Oilfield               证                      服务   2883            中国                      股份    HK             香港        Limited                   交                      有限                                  易                      公司                                  所                                  香                      中国                                  港       China Gold     黄金                                  证     International    国际   2099            中国       Resources      资源    HK             香港                                  交       Corp. Ltd.     有限                                  易                      公司                                  所                                  香                      山东                                  港                      黄金     Shandong Gold                证                      矿业   1787            中国                      股份    HK             香港        Co.,Ltd.                  交                      有限                                  易                      公司                                  所                      中远          香                      海运          港     COSCO SHIPPING                      动力          证         Energy            1138            中国     Transportation         HK             香港                      股份          交       Co., Ltd.                      有限          易                      公司          所                                  香                      中国          港     China Railway                      铁建          证      Construction         1186            中国      Corporation           HK             香港                      有限          交        Limited                      公司          易                                  所                      江苏          香                      宁沪          港        Jiangsu                      高速          证       Expressway          177             中国        Company             HK             香港                      股份          交        Limited                      有限          易                      公司          所         Co. Ltd.     太平    HK    港        香港                      有限          证                      公司          券                                  交                                  易                                  所                      浙江                                  香                      沪杭                                  港                      甬高         Zhejiang                 证                      速公   576             中国                      路股    HK             香港        Co., Ltd.                 交                      份有                                  易                      限公                                  所                      司                                  香                                  港                                  证                      好意思图   1357            中国                      公司    HK             香港                                  交                                  易                                  所      注：此地点用证券代码的类别是当地商场代码。      本基金本讲解期末未抓有债券。      本基金本讲解期末未抓有债券。      本基金本讲解期末未抓有资产支抓证券。      本基金本讲解期末未抓有金融生息品。      本基金本讲解期末未抓有基金。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，山东黄金矿业股份有限公司在讲解编制 日前一年内曾受到莱州市济急管理局、莱州市当然资源和筹画局、烟台市济急管理局的处罚。 中国铝业股份有限公司在讲解编制日前一年内曾受到娄烦县消防挽回大队、娄烦县济急管理 局、清镇市济急管理局的处罚。中海油田服务股份有限公司在讲解编制日前一年内曾受到中 华东说念主民共和国滨州海事局的处罚。  本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证券 的投资决策圭表相宜公司投资轨制的礼貌。  除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案观察，或在讲解编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。  （2）本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库。  （3）其他资产组成  序号        称呼              金额（东说念主民币元）  （4）讲解期末抓有的处于转股期的可转机债券明细  本基金本讲解期末未抓有处于转股期的可转机债券。  （5）讲解期末前十名股票中存在运动受限情况的说明  本基金本讲解期末前十名股票中不存在运动受限情况。                            第五节 基金的功绩   基金管理东说念主依照恪称包袱、赤诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同奏效日为 2016 年 11 月 2 日，基金合同奏效以来（松手 2023 年 12 月 31 日） 的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示： 较基准收益率比拟      阶段          净值增       净值增长率         功绩比拟基     功绩比拟基    ①-③      ②-④                  长率①        模范差②         准收益率③     准收益率标                                                     准差④ 自基金合同奏效          -1.28%     0.54%        -0.78%     0.76%   -0.50%   -0.22% 日至 2016 年 12    月 31 日 至 2017 年 12 月 至 2018 年 12 月 至 2019 年 12 月 至 2020 年 12 月 至 2021 年 12 月 至 2022 年 12 月 至 2023 年 12 月 自基金合同奏效          -13.12%    1.30%        -33.69%    1.31%   20.57%   -0.01% 日至 2023 年 12     月 31 日 较基准收益率比拟         阶段       净值增       净值增长率         功绩比拟基     功绩比拟基    ①-③      ②-④                  长率①       模范差②          准收益率③     准收益率标                                                     准差④  日至 2018 年 12     月 31 日  至 2019 年 12 月 至 2020 年 12 月 至 2021 年 12 月 至 2022 年 12 月  至 2023 年 12 月  日至 2023 年 12    月 31 日    注：（1）同期功绩比拟基准照旧转机为以东说念主民币计价。    （2）上述净值阐扬数据按照《证券投资基金信息知道编报公法第 2 号编制与知道>》的联系礼貌编制。    （3）自 2018 年 8 月 13 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初次阐发日为 2018 年 8 月 14 日。    （4）本基金历任基金司理情况：张胜记，管理时分为 2016 年 11 月 2 日至 2020 年 3 月                   第六节 基金管理东说念主 一、 基金管理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   商酌电话：400 881 8088   商酌东说念主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                       鼓吹称呼          出资比例              广东粤财信托有限公司           22.6514％              广发证券股份有限公司           22.6514％                盈峰集团有限公司           22.6514％           广东省广晟控股集团有限公司           15.1010％          广州市广永国有资产经营有限公司          7.5505％         珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5087％         珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.6205％         珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5309％         珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）         1.7558％         珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）         1.4396％         珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）         1.5388％                   总      计         100％ 二、 主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究征询室总司理助理，祥瑞证券有限责任公司研究征询部副总司理（主抓 办事）、国债部副总司理（主抓办事）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主抓办事），寰宇社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资照拂人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金管理有限公司看护员、监察部总司理、总裁助理、 商场总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室西宾，江西省永修县招商设备局招商办科员， 广发证券有限责任公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本管理有限公司董事。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、履行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料技艺股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司履行董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管理有限公司履行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司履行 董事、司理，宁波盈峰资产管理有限公司履行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国合股 公司财务总监。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司独处董事，艾尔玛科技股份有限公司 独处董事，祥鑫科技股份有限公司独处董事，广州恒运企业集团股份有限公司独处董事。曾 任好意思国天普大学法学院造访副说明注解，广东凯金新动力科技股份有限公司独处董事，江苏凯强 医学试验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司独处董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，清华大学经济管理学院 说明注解、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘人人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副说明注解、技艺经济与管理系主任、 改进创业与战术系主任、院长助理、副院长、党委文书，山东新北洋信息技艺股份有限公司 独处董事，中融东说念主寿保障股份有限公司独处董事,深圳市力合科创股份有限公司独处董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，长江商学院管帐与 金融说明注解、投资研究中心主任、说明注解管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理说明注解、副说明注解、终生说明注解，长江商学院行政副院长、DBA 式样副院长、创创社区式样发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独处董事，瑞士银 行（中国）有限公司独处董事，秦川机床器具集团股份公司独处董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司独处董事，中国天伦燃气控股有限公司独处非履行董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事引导员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务照拂人有限公司式样司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业设备有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业设备部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事，广 州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽旅社有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究征询有限公司管理征询式样司理，湖南证券投资银行总部式样司理，融通基 金管理有限公司研究经营部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员， 易方达基金管理有限公司聚会交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支抓部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司履行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档管理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资 产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司商场及产物委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总司理级高档管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易 方达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限 责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金管理有 限公司销售支抓中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北京 分公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员。曾任 中国经济设备信托投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华东区大 区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 商场拓展部副总司理、监察部总司理、看护长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、基 础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档 管理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、羼杂股产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司商场拓 展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限责任公司信息技艺中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息技艺部副 总监（主抓办事）、总监，易方达基金管理有限公司信息技艺部副总司理、系统研发部副总 司理、技艺运营部总司理、数据平台研发中心总司理、筹画与支抓中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资 搭理部职员、发展研究中心商场研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金管理有限公司机构搭理部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金管理有限公 司宣传经营专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传经营 部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司看护长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销管理部总司理、产物瞎想与业务改进部总司理。曾在普华永说念中天管帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   刘树荣先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任招商银行资产托管部基金管帐，易方达基金管理有限公司核算部基金核 算专员、指数与量化投资部运作支抓专员。刘树荣历任基金司理及现任基金司理助理的基金 如下： 历任基金司理的基金                   任职时分        离任时分 易方达中小企业 100 指数（LOF）        2017-07-18     - 易方达中证万得并购重组指数（LOF）         2017-07-18    - 易方达创业板 ETF                 2017-07-18    - 易方达创业板 ETF 连络              2017-07-18    - 易方达深证 100ETF               2017-07-18    - 易方达深证 100ETF 连络            2017-07-18    - 易方达上证中盘 ETF                     2018-08-11       - 易方达上证中盘 ETF 连络                  2018-08-11       - 易方达香港恒生综合袖珍股指数（QDII-LOF）        2018-08-11       - 易方达中证 800ETF                    2019-10-08       - 易方达中证 800ETF 连络发起式              2019-10-21       - 易方达中证国企一带一皆 ETF                 2020-03-20       - 易方达中证国企一带一皆 ETF 连络发起式           2020-03-20       - 易方达中证银行指数（LOF）                  2020-08-07       - 易方达中证银行 ETF                     2021-05-20       - 易方达中证长江保护主题 ETF                 2021-11-26       - 易方达中证 1000ETF                   2022-07-28       - 易方达中证 1000ETF 连络                2023-01-18       - 易方达中证港股通消耗主题 ETF 连络发起式          2023-03-20       - 易方达中证长江保护主题 ETF 连络发起式           2023-04-11       - 易方达深证成指 ETF                     2017-07-18   2019-08-16 易方达深证成指 ETF 连络                  2017-07-18   2019-08-16 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）           2018-08-11   2020-04-23 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）           2018-08-11   2020-04-23 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）           2018-08-11   2020-04-23 易方达银行分级                         2017-07-18   2020-08-07 易方达生物分级                         2017-07-18   2020-12-03 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）          2018-08-11   2021-04-15 易方达中证浙江新动能 ETF(QDII)            2020-04-29   2021-11-04 易方达中证浙江新动能 ETF 连络(QDII)         2020-04-28   2021-11-27 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通消耗主题 ETF           易方达中证国新央企科技引颈 ETF 连络 易方达中证国新央企科技引颈 ETF          易方达创业板成长 ETF 易方达创业板中盘 200ETF   本基金历任基金司理情况：张胜记，管理时分为 2016 年 11 月 2 日至 2020 年 3 月 17 日。   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）先 生。   林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   FAN BING（范冰）先生，易方达基金管理有限公司基金司理，易方达资产管理（香港） 有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供意见负责东说念主员（RO）、提供资产管理负责东说念主员 （RO）、投资决策委员会委员。 三、 基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回、转机和登记事宜； 四、 基金管理东说念主的承诺 监会的商酌礼貌，建立健全里面按捺轨制，采选有用措施，防御违反现行有用的商酌法 律、律例、规章、基金合同和中国证监会商酌礼貌的行动发生。 按捺轨制，采选有用措施，防御下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5）法律律例或中国证监会退却的其他行动。 律、律例及行业范例，赤诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）专门毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、干涉、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失包袱、忽地权力；   （7）违反现行有用的商酌法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的商酌礼貌，泄 露在职职时期瞻念察的商酌证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹画等信息；   （8）违反证券交易场所业务公法，利用对敲、倒仓等技能左右商场价钱，扯后腿商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息知道和告白中专门含有不实、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会退却的行动。   （1）依照商酌法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的商酌法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的商酌礼貌， 泄露在职职时期瞻念察的商酌证券、基金的营业高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资筹画等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交易过火他行径。 五、 基金管理东说念主的里面按捺轨制   为保证公司范例化运作，有用地戒备和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额抓有东说念主利益，小器公司及公司鼓吹的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面按捺体系。   （1）保证公司经营管理行径的正当合规性；   （2）保证万般基金份额抓有东说念主及托付东说念主的正当权益不受骚动；   （3）戒备和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全圆善，达成公司的抓续、健康发展，促进公司达成发展战术；   （4）督促公司整体职工信守职业操守，清廉诚信，廉明自律，勤勉尽责；   （5）小器公司的声誉，保抓公司的邃密形象。   （1）健全性原则。里面按捺应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个轨范。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，小器内控轨制 的有用履行。   （3）独处性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对独处，除罪犯律律例另有 礼貌，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的确立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 力求以合理的按捺成本达到最好的里面按捺成果。   公司制定了合理、完备、有用并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面按捺 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵摄影应的圭表，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相相背。公司醉心对轨制的抓续试验，衔尾业务的发展、 律例及监管环境的变化以及公司风险按捺的要求，连接搜检和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制一语气于扫数这个词公司行径。鼓吹会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项经营业务和 管理圭表必须折服管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项办事必须是在业务授权范围内 进行。公司要害业务的授权必须采选书面形貌，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保抓独处、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不朴直影响；建立严谨的研究办事 业务经过，形成科学、有用的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据投资产物 的特征，在充分研究的基础上建立和小器备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保抓畅 通的交流渠说念；建立研究讲解质料评价体系，连接提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险戒备原则和效淘气原则制定合理的决策圭表； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和捕快轨制。 建立严格的投资退却和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限定在礼貌的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立聚会交易部门和聚会交易轨制，投资指示通过聚会交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施；聚会交易部门搪塞交易指示进行审核， 建立公道的交易分配轨制，确保公道对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档支援；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险按捺点建立健全范例的系统 和经过，以基金为管帐核算主体，独处建账、独处核算。通过合理的估值方法和估值圭表等 管帐措施，真的、圆善、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案支援轨制，确保档案真的圆善。   （6）信息知道   公司建立了完备的信息知道轨制，指定了信息知道负责东说念主，并建立了相应的轨制经过规 范联系信息的收罗、组织、审核和发布，努力确保公开知道的信息真的、准确、圆善、实时。   （7）监察与合规管理   公司设立看护长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理办事的需要 和董事会授权，看护长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案府上，就里面按捺轨制的 履行情况独飞速履行检验、评价、讲解、建议职能。看护长如期和不如期向董事会讲解公司 里面按捺履行情况，董事会对看护长的讲解进行审议。   公司设立监察合规管理部门，并保障其独处性。监察合规管理部门按照公司礼貌和看护 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过如期或不如期检验里面按捺轨制的履行情况，督促公司和旗下基 金的管理运作范例进行。   公司董事会和管理层充分醉心和支抓监察与合规管理办事，对违反法律、律例和公司内 部按捺轨制的，精采商酌部门和东说念主员的责任。   （1）本公司承诺以上对于里面按捺轨制的知道真的、准确；   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展连接完善里面按捺轨制。                  第七节 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的联系礼貌， 并根据中国证券监督管理委员会 2015 年 10 月 30 日《对于准予易方达香港恒生综合袖珍股 指数证券投资基金（LOF）注册的批复》                   （证监许可【2015】2434 号）以及 2016 年 9 月 14 日 中国证监会证券基金机构监管部《对于易方达香港恒生综合袖珍股指数证券投资基金（LOF） 脱期召募备案的回函》（机构部函【2016】2193 号）召募。   本基金为境外股票指数基金，基金运作方式为契约型、上市通达式（LOF），基金的存续 期为不如期。   本基金召募时期每份基金份额开动面值为 1.00 元东说念主民币。   本基金召募期自 2016 年 10 月 17 日至 2016 年 10 月 26 日。召募对象为相宜法律律例 礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。              第八节 基金合同的奏效 一、 基金合同的奏效   本基金基金合同于 2016 年 11 月 2 日慎重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主正 式起先管理本基金。 二、 基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，一语气二十个办事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金 资产净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在如期讲解中赐与知道；一语气六十个办事日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会讲解并冷漠治理决议，如转机运作方式、与 其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律律例或基金合同另有礼貌时，从其礼貌。            第九节 基金份额的上市交易 一、 基金份额的上市   根据商酌礼貌，本基金合同奏效后，具备上市条件，本基金 A 类基金份额自 2016 年 11 月 10 日起在深圳证券交易所上市交易。（场内简称：港股小盘 LOF，基金代码：161124） 二、 上市交易的基金份额   基金上市后，登记在证券登记系统中的 A 类基金份额可顺利在深圳证券交易所上市交 易；登记在登记结算系统中的 A 类基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证 券登记系统后，方可上市交易。 三、 上市交易的公法   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需效力《深圳证券交易所证券投资基 金上市公法》、《深圳证券交易所交易公法》等商酌礼貌。 四、 上市交易的用度   本基金 A 类基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所商酌礼貌办理。 五、 上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市   本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市等事项按照《基金法》 联系礼貌和深圳证券交易所的联系礼貌履行。具体情况见基金管理东说念主届时联系公告。 六、 其他 等联系礼貌内容进行调整的，《基金合同》可相应赐与修改，此事项无须召开基金份额抓有 东说念主大会审议。 相应功能，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 境应酬易所在内的其他交易场所上市交易，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。            第十节 基金份额的申购、赎回   一、 申购与赎回的场所   本基金 A 类基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式，C 类基金份额的申购与赎 回仅包括场外的方式。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外基金份额的申购和赎回场所为场 外基金销售机构的基金销售网点；场内基金份额的申购和赎回场所为具有基金销售业务经验， 且经深圳证券交易所过火指定的登记结算机构招供的会员单元。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。   二、 申购和赎回的通达日实时分   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回。申购和赎回的通达日为上海证券交易所、 深圳证券交易所和香港证券交易所同期通达交易的每个办事日（基金管理东说念主决定暂停申购或 赎回时除外）。   若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时分变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金管理东说念主有权视情况对前述通达日及通达时分进行相应的调整，但应在实施前依照《信息 知道办法》的商酌礼貌在指定媒介上公告。   本基金 A 类基金份额已于 2016 年 11 月 10 日通达办理日常申购、赎回业务，本基金 C 类基金份额已于 2018 年 8 月 13 日通达办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或 者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分冷漠申购、赎回或转机请求且登记结算机 构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后诡计的万般基金份额净值为基 准进行诡计，其中 C 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额 净值； 先后秩序进行公法赎回； 《业务公法》。若联系法律律例、中国证监会、深圳证券交易所或登记结算机构对申购、赎 回业务等公法有新的礼貌，按新礼貌履行。   基金管理东说念主可在不违反法律律例的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新 公法起先实施前依照《信息知道办法》的商酌礼貌在指定媒介上公告。   四、 申购和赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的圭表，在通达日的具体业务办理时老实冷漠申购、赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记结算机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记结算机构阐发赎回时，赎复活 效。基金份额抓有东说念主赎回请求胜仗后，基金管理东说念主将自接受基金份额抓有东说念主有用赎回请求之 日（T 日）起十个办事日内（T+10 日）支付赎回款项，但中国证监会另有礼貌的除外。如国 家外汇局联系礼貌有变更或本基金境外投资主要商场的交易清理公法有变更、基金境外投资 主要商场及外汇商场休市或暂停交易、交易所或交易商场数据传输延长、通讯系统故障、银 行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的因素影响业务处理经过， 则赎回款项的支付时分可相应顺延。在发生巨额赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》商酌要求处理。   基金管理东说念主应以交易时分末端前受理有用申购和赎回请求确今日算作申购或赎回请求 日(T 日)，在广泛情况下，本基金登记结算机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐发。T 日提交的有用请求，投资东说念主应实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询请求的 阐发情况。若申购不胜仗，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定胜仗，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回请求。申购、赎回的阐发以登记结算机构的阐发结果为准。对于申购请求及 申购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   基金管理东说念主在不违反法律律例的前提下，可对上述圭表公法进行调整。基金管理东说念主应在 新公法起先实施前依照《信息知道办法》的商酌礼貌在指定媒介上公告。   五、 申购和赎回的数额限定   场外申购 A 类基金份额、C 类基金份额时，投资者通过直销中心初次申购的单笔最低金 额为 50,000 元东说念主民币，追加申购单笔最低金额为 1000 元东说念主民币；通过非直销销售机构销售 网点或本公司网上交易系统初次申购的单笔最低金额为 1 元东说念主民币,追加申购单笔最低金额 为 1 元东说念主民币。在相宜法律律例礼貌的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他规 定的，需同期效力该销售机构的联系礼貌。（以上金额均含申购费)   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采选如期定额投资筹画时，不受最低申购 金额的限定。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有份额不设上限限定。对于可能导致单一投资 者抓有基金份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相避让 50%聚会度的情形，基金管理东说念主有 权按照联系法律律例采选按捺措施。法律律例、中国证监会另有礼貌的除外。   场内申购 A 类基金份额时，每笔申购金额最低为 1 元，同期申购金额必须是整数金额 （含申购费)。   基金份额抓有东说念专揽理场外赎回 A 类基金份额、C 类基金份额时，每笔赎回请求的最低份 额为 1 份基金份额（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次 性赎回或转出该类基金全部份额）               ；基金份额抓有东说念专揽理场内 A 类基金份额赎回时，每笔赎 回请求的最低份额为 1 份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额。   基金份额抓有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转 换、转托管等)导致单个交易账户的该类别基金份额余额少于 1 份时，基金管理东说念主有权将投 资东说念主在该销售机构托管的该类别基金剩余份额一次性全部赎回。在相宜法律律例礼貌的前提 下，各销售机构对赎回份额限定有其他礼貌的，需同期效力该销售机构的联系礼貌。 的情况下，调整上述对申购金额和赎回份额、最低基金份额余额和累计抓有基金份额上限的 数目限定，或者新增基金规模按捺措施，基金管理东说念主必须在调整奏效前依照《信息知道办法》 的商酌礼貌在指定媒介公告。 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。   六、 申购与赎回的费率   本基金根据所收取用度的各异，将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购基金时收取 申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从 本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金两类基金份额分别确立代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资 东说念主在申购基金份额时可自行采用基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得彼此转机。   投资者在申购本基金 A 类基金份额时需缴纳申购费，本基金 A 类基金份额的申购用度 由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记结算等各项 用度。具体费率如下：             申购金额(含申购费)              场内、场外申购费率   本基金 A 类基金份额对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实 施离别的申购费率。   特定投资群体指寰宇社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金筹画筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一筹画 以及皆集筹画），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金管理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投 资群体具体费率如下：           申购金额(含申购费)                   场外申购费率   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购费。   赎回用度由基金赎回东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取，基金管理东说念主对抓 有期少于 7 天（不含）的基金份额抓有东说念主所收取赎回费全额计入基金财产，对抓有期在 7 天 以上（含）的基金份额抓有东说念主所收取赎回用度总额的 25%计入基金资产，其余用于支付登记 结算费和其他必要的手续费。   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率按抓有时分递减，具体费率如下：           抓有时分（天）                 场内赎回费率   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率按抓有时分递减，具体费率如下：           抓有时分（天）                 场外赎回费率   本基金 C 类基金份额的场外赎回费率按抓有时分递减，具体费率如下：           抓有时分（天）                 场外赎回费率   对于每份申购份额，抓有期自该基金份额申购阐发日至赎回阐发日（不含该日）。   投资者份额抓有时分记录公法以登记结算机构最新业务公法为准，具体抓有时分以登记 结算机构系统记录为准。 或收费方式实施前依照《信息知道办法》的商酌礼貌在指定媒介上公告。 定基金促销筹画。在基金促销行径时期，基金管理东说念主不错对投资者开展不同的费率优惠行径。   七、 申购份额与赎回金额的诡计   （1）申购份额余额的处理方式：申购的有用份额为按推行阐发的申购金额在扣除相应 的用度后，以请求当日对应份额类别的基金份额净值为基准诡计。场外申购波及金额、份额 的诡计结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计 入基金财产。场内申购波及金额的诡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产；场内申购波及份额的诡计结果采选截位法保留到 整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按推行阐发的有用赎回份额乘以请求当日对应 份额类别的基金份额净值并扣除相应的用度后的余额，诡计结果保留到少许点后两位，少许 点后第三位四舍五入，由此舛错产生的收益或损左计入基金财产。   （1）若投资东说念主采用 A 类基金份额，则申购份额的诡计公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例如说明：   例一：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 4 万元场外申购本基金 A 类基金份额，申购费 率为 1.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元   申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47 份   如果投资东说念主是场内申购 A 类基金份额，申购份额为 38,005 份，其余 0.47 份对应金额返 回给投资东说念主。具体诡计公式为：   推行净申购金额=38,005×1.0400=39,525.20 元   退款金额＝40,000－39,525.20－474.31＝0.49 元   例二：某投资东说念主（特定投资群体）通过基金管理东说念主的直销中心投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.12%）=49,940.07 元   申购用度=50,000-49,940.07=59.93 元   申购份额=49,940.07/1.0400=48,019.30 份   （2）若投资东说念主采用 C 类基金份额，则申购份额的诡计公式如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例三：某投资东说念主投资 40,000 元场外申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份额 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38461.54 份   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×该类基金份额赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例四：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类基金份额，假定该笔份额抓有期限为 100 天，对应 的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额诡计如下：   赎回用度=10,000×1.0160×0.5%=50.80 元   赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。   例五：某投资东说念主赎回 1 万份 C 类基金份额，假定该笔份额抓有期限为 3 天，则对应的赎 回费率为 1.50%，T 日 C 类份额基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度=10,000×1.0160×1.50%＝152.40 元   赎回金额=10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类份额基金份额净值 是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。   T 日的基金份额净值在 T 日诡计，并在 T+1 日通过基金管理东说念主网站知道。遇特殊情况， 基金管理东说念主不错适当延长诡计或公告。其诡计公式为：   诡计日该类基金份额净值=诡计日该类基金资产净值÷诡计日该类基金总份额   本基金基金份额净值的诡计，保留到少许点 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。   八、 申购和赎回的登记结算   本基金申购与赎回的登记结算业务按照基金登记结算机构的商酌礼貌办理。广泛情况下， 投资者申购基金胜仗后，基金登记结算机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记结算手 续，投资者自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金胜仗后，广泛情况下，基金登记结算机构在 T+1 日为投资者办理扣除权 益的登记结算手续。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述注册登记办理时分进行调整，并 最迟于起先实施前依照《信息知道办法》的商酌礼貌在指定媒介公告。   九、 断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 绩产生负面影响，或基金管理东说念主认定的其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法广泛运行。 局的审批及商场情况进行调整）时。 达到或者跳动 50%，或者变相避让 50%聚会度的情形时。 规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳动基金管理东说念主礼貌确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额跳动单个投资东说念主累计抓有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额跳动单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值技艺仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 采选暂停接受基金申购请求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11 项情形且基金管理东说念主决定暂停申购时，基金 管理东说念主应当根据商酌礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被断绝， 被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基金管理东说念主应实时规复 申购业务的办理。   十、 暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项： 会影响或毁伤基金份额抓有东说念主利益时。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、                    基金登记系统、基金管帐系统等无法广泛运行。 赎回请求。 值技艺仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 采选降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施。   发生上述情形且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主赎回请求或降速支付赎回款 项时，基金管理东说念主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条 款处理。基金份额抓有东说念主在请求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与抛弃。在暂 停赎回的情况摈弃时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理。   十一、     巨额赎回的认定及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金转机中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转机中转入请求份额总额后的余额)跳动前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回请求时，按广泛赎回 圭表履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有艰涩或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错采用脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个通达日链接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被抛弃。脱期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限定。深圳证券交易所、登记结算机构 另有礼貌的，从其礼貌。   若本基金发生巨额赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回请求跳动上一通达日基金总份额 该单个基金份额抓有东说念主剩余赎回请求与其他账户赎回请求按前述要求处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得跳动 20 个 办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）巨额赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公 司的商酌《业务公法》办理。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额抓有东说念主，说明商酌处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、    暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行通达日在指定媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行通达申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行通达的公告。   十三、    基金的转机   基金管理东说念主不错根据联系法律律例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，联系公法由基金管理 东说念主届时根据联系法律律例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与联系机 构。   十四、    转托管   （1）系统内转托管 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行动。 易的会员单元时，须办理已抓有 A 类基金份额的系统内转托管。 的销售机构（网点）时，须办理已抓有 A 类基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管 记系统之间进行转托管的行动。 办理。   （3）基金销售机构或登记结算机构有权对办理转托管业务收取联系用度。   基金份额抓有东说念主不错办理 C 类基金份额在不同销售机构的转托管手续，基金销售机构可 以按照其业务公法礼貌的模范收取转托管费。   除非基金管理东说念主另行公告，本基金不支抓 C 类基金份额抓有东说念主将抓有的基金份额在中国 证券登记结算有限责任公司的登记结算系统与易方达基金管理有限公司登记结算系统之间 进行转托管。   十五、    基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记结算机构可依据联系法律律例过火业务公法，办理基金 份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、    如期定额投资筹画   本基金已于 2016 年 11 月 10 日通达场外份额的如期定额投资筹画。投资东说念主在办理如期 定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告 或更新的招募说明书中所礼貌的如期定额投资筹画最低申购金额。   十七、    基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生 的非交易过户以及登记结算机构招供、相宜法律律例的其它非交易过户。非论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的联系府上，对于相宜 条件的非交易过户请求按基金登记结算机构的礼貌办理，并按基金登记结算机构礼貌的模范 收费。   十八、   基金的冻结与解冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结 算机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十九、   基金份额折算   在对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   二十、   其他   基金管理东说念主可在联系法律律例允许、相应技艺条件练习的情况下，通达多币种的申购、 赎回业务，不同币种的申购、赎回价钱以受理请求当日的对应币种折算净值为基准诡计。多 币种的申购、赎回业务确定以基金管理东说念主的联系公告为准。              第十一节   基金的用度与税收   一、 基金用度的种类 算、登记等各项用度以及为了加速清理向券商支付的用度）； 付资金所产生的合理用度） 东说念主及基金资产由原任基金托管东说念主转化至新任基金托管东说念主以及由于境外托管东说念主更换导致基金 资产转化所引起的用度； 印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项商酌的任何利息、罚款及用度）以及 联系手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 诉讼、仲裁、追索用度；   本基金拒绝清理时所发生用度，按推行开销额从基金资产总值中扣除。   二、 基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主在次月初 3 个办事日内出具资金划拨指 令，基金托管东说念主复核无误后于 2 个办事日内进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主在次月初 3 个办事日内出具资金划拨指 令，基金托管东说念主复核无误后于 2 个办事日内进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， 按 C 类份额前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。   销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托 管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可契约中所礼貌的指数 许可使用费计提方法，按前一日基金资产净值逐日计提标的指数许可使用费。指数使用费由 基金管理东说念主承担，基金管理东说念主根据指数使用许可契约所礼貌的方式支付给标的指数许可方。   如果指数使用许可费的诡计方法或费率发生调整，本基金将采选调整后的方法或费率计 算指数使用许可费。基金管理东说念主应实时按照《信息知道管理办法》的礼貌在指定媒介进行公 告，此项调整无须召开基金份额抓有东说念主大会审议。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－17 项用度，根据商酌律例及相应契约礼貌，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、 不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、 与基金销售商酌的用度 说明书“第十节   基金份额的申购、赎回”中的“六、申购与赎回的费率”与“七、申购份 额与赎回金额的诡计”中的联系礼貌。 请具体参照我公司网站上的联系说明。 率或收费方式实施前依照《信息知道办法》的商酌礼貌在指定媒介上公告。   基金管理东说念主不错在不相背法律律例礼貌及《基金合同》约定的情形下根据商场情况制定 基金促销筹画。在基金促销行径时期，基金管理东说念主不错对投资者开展不同的费率优惠行径。   五、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。             第十二节    基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金 销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、 基金财产的支援和刑事责任   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其托付的境外托管东说念主支援。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构 和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请 求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的礼貌刑事责任外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章舍弃、被照章抛弃或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。              第十三节    基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的通达日以及国度法律律例礼貌需要对外知道基金净值 的非通达日。   二、 估值对象   本基金所领有的万般有价证券及本基金依据联系法律律例抓有的其它资产。   三、 估值方法   （1）上市运动的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市时期的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的消亡股票的收盘价进行估值。   （1）上市运动的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市运动基金以估值截止时点有时取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）对于上市运动的债券，证券交易所商场实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所商场未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市运动生息品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市生息品采选估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）估值诡计中波及主要货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民 银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币采选好意思元算作中间货币进行换算，采选彭博伦敦下昼四点的汇率套算。 基金管理东说念主和托管东说念主经协商可对所采选的汇率开首进行调整。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调整或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在联系税金调整日或推行支付日进行相应的估值调整。 均应被以为采选了适当的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主诡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主诡计的基金资产净值。因此，就与本基金商酌的管帐问题，如经联系各方在对等基础上 充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的诡计结果对外赐与 公布。   四、 估值圭表 份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有礼貌的，从 其礼貌。   每个办事日诡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按礼貌公告。 同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   五、 估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值诡计差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当立即纠正， 并采选合理的措施防御损失进一步扩大。当基金份额净值诡计差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金管理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正调整，不作念纪念处理。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的责任东说念主应当对由于该 估值舛错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错责任方承担；由于估值舛错责任方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估值舛错责任方对顺利损失承担抵偿 责任；若估值舛错责任方照旧积极和谐，而且有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值舛错责任方搪塞更正的情况向商酌当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的责任方对商酌当事东说念主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值舛错的商酌顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 责任方仍搪塞估值舛错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责任方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿 额加上照旧取得的欠妥得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值舛错责任方。   （4）估值舛错调整采选尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，商酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的责任方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向商酌当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）基金管理东说念主及基金托管东说念主计价舛错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应通 报基金托管东说念主，按本基金合同的礼貌进行公告，并报中国证监会备案。   ①本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金商酌的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议履行。   ②若基金管理东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额 抓有东说念主变成损失的，应根据法律律例的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照错误进程各自承担相应的责任。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，固然屡次再行诡计和查对或 对基金管理东说念主采选的估值方法，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情 形，以基金管理东说念主的诡计结果对外公布。   ④由于基金管理东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计舛错而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   六、 暂停估值的情形 停交易时； 利益的保护； 值技艺仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   七、 基金净值的阐发   用于基金信息知道的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日交易末端后诡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值赐与公布。   本基金万般基金份额将分别诡计基金份额净值。   八、 特殊情形的处理 金资产估值舛错处理。 估值的应交税金有各异的，联系估值调整不算作基金资产估值舛错处理。 基金托管东说念主协商一致的时分点前无法阐发的交易，导致的对基金资产净值的影响，不算作基 金资产估值舛错处理。 舛错等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧采选必要、适当、 合理的措施进行检验，但未能发现舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基 金托管东说念主除名抵偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摈弃或消弱由 此变成的影响。           第十四节    基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指松手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，默许的收益 分配方式是现款分成。本基金场内份额收益分配方式为现款分成。场内份额具体权益分配程 序等商酌事项效力深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的联系礼貌； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值。 一类别的每一基金份额享有同瓜分配权； 分配原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议；   四、 收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、 收益分配决议的确定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润诡计截止日）的时分不得跳动 15 个办事日。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务公法》 履行。            第十五节      基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照商酌礼貌编制基金管帐报表；   二、 基金年度审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           第十六节      基金的信息知道   一、本基金的信息知道应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、《基金合同》 过火他商酌礼貌。联系法律律例对于信息知道的知道方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生 变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息知道义务东说念主   本基金信息知道义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政律例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息知道义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的礼貌知道基金信息，并保证所知道信息的真的性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会礼貌时老实，将应予知道的基金信息通过中国 证监会指定的媒介知道，并保证基金投资者有时按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或 者复制公开知道的信息府上。   三、本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开知道的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息知道义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开知道的信息采选阿拉伯数字；除卓越说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物府上纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有 东说念主大会召开的公法及具体圭表，说明基金产物的脾气等波及基金投资者要害利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息知道及基金份额抓有东说念主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物府上纲目的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金产物府上纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物府上纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产物府上纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在知道招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）上市交易公告书   基金管理东说念主应当在基金份额上市交易三个办事日前，将《上市交易公告书》登载在指定 媒介上。   （五）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站知道一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起先办理基金份额申购或赎回之后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点知道通达日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站知道半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息知道文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及商酌申购、赎回费率，并保证投资者有时在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （七）基金如期讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年度讲解登载 在指定网站上，并将年度讲解领导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲解中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将中期讲解登 载在指定网站上，并将中期讲解领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲解，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲解领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者 年度讲解。   讲解期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或跳动 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管理东说念主应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解等如期讲解“影响投资者决策的 其他紧要信息”项下知道该投资者的类别、讲解期末抓有份额及占比、讲解期内抓有份额变 化情况及产物的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲解和中期讲解中知道基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   （八）临时讲解   本基金发生要害事件，商酌信息知道义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲解书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到要害 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （九）长远公告   在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在商场崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，联系信息知道 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开长远，并将商酌情况立即讲解中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   （十）清理讲解   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理讲解。基金财产清理小组应当将清理讲解登载在指定网站上，并将清理讲解领导性公 告登载在指定报刊上。   （十一）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与公 告。   （十二）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息知道事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息知道事务。   基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息知道内容与 时势准则等律例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲解、更新 的招募说明书、基金产物府上纲目、基金清理讲解等公开知道的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊知道本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证联系报送信 息的真的、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上知道信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介知道信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介知道信息，而且在不同媒介上知道消亡 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求知道信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金广泛投资操作的前提 下，自主提高信息知道服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律公法的联系礼貌。 前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金财产中列支。  七、信息知道文献的存放与查阅  照章必须知道的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例礼貌将信 息置备于公司办公场所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  第十七节     基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在指定媒介公告。   二、 《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 相连的；   三、 基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲解；   （5）礼聘管帐师事务所对清理讲解进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理讲解出具法 律意见书；   （6）将清理讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   六、 基金财产清理的公告   清理过程中的商酌要害事项须实时公告；基金财产清理讲解管束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及商酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                      第十八节   基金托管东说念主   一、 基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息知道负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主抓股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采选国 际管帐模范上市的公司。2006 年 9 月又胜仗刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌 交易（股票代码：3968），10 月 5 日诈骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。松手 2023 年 12 月 31 日，本集团总资产 110,284.83 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 17.88%，权重 法下成本充足率 14.96%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、产物研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、式样支抓团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行算作托管业务禀赋最全的营业银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主、私募基 金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管衔尾自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和改进精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，竭力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的人人、贴心折务的管家、让 价值抓续加多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以改进的“服务产物化”为方法论，全方 位助力资管机构达成可抓续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，连接改进托管系统、服务和产物：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务模范，首家发布私 募基金绩效分析讲解，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，胜仗托 管国内第一只券商皆集资产管理筹画、第一只 FOF、第一只信托资金筹画、第一只股权私募 基金、第一家达成货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支援，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的蜕变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力连接提高,频年来取得业内万般奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改进 “十佳金融产物改进奖”                                                 ； 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融改进“十佳金融产 品改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双提高”金点子决议二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；            《证券时报》                 “2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限责任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》               “2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业 务商场改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业改进英华奖 “托管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基 金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托 管银行风浪奖”。   二、 主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文书、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行办事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文书，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   彭家文先生，本行副行长兼财务负责东说念主、董事会秘书。中南财经大学国民经济筹画专科 本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行筹画财务部总司理助理、副总经 理，总行零卖综合管理部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总裁 兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债管理部总司理，本行行长助理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任本行财务负责东说念主、董事会秘书。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险按捺部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等规模有深入的研究和丰富的实务训戒。   三、 基金托管业务经营情况   松手 2023 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1374 只证券投资基金。   四、 托管东说念主的里面按捺轨制   招商银行确保托管业务严格礼服国度商酌法律律例和行业监管轨制，坚抓遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，戒备和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞罅隙、摈弃隐患， 保证业务稳健运行的风险按捺轨制，确保托管业务信息真的、准确、圆善、实时；确保内控 机制、体制的连接改进和各项业务轨制、经过的连接完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面按捺及风险戒备体系：   一级里面按捺及风险戒备是在招商银行总行风险管控层面对风险进行瞩目和按捺；总行 风险管理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并冷漠内控提高管理 建议。   二级里面按捺及风险戒备是招商银行资产托管部设立风险合规管理联系团队，负责部门 里面风险瞩目和按捺，实时发现里面按捺过错，冷漠整改决议，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室讲解。   三级里面按捺及风险戒备是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，效力内按捺衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面按捺隐敝各项业务过程和操作轨范、隐敝扫数团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以戒备风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面按捺的检验、评价部门独处于里面按捺 的建立和履行部门。   （4）有用性原则。里面按捺有用性包含里面按捺瞎想的有用性、里面按捺履行的有用 性。里面按捺瞎想的有用性是指里面按捺的瞎想隐敝了扫数应温情的紧要风险，且瞎想的风 险搪塞措施适当。里面按捺履行的有用性是指里面按捺有时按照瞎想要求严格有用履行。   （5）适合性原则。里面按捺适合招商银行托管业务风险管理的需要，并有时跟着托管 业务经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行校阅和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面阻扰，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险戒备的目的。   （7）紧要性原则。里面按捺在达周密面按捺的基础上，温情紧要托管业务紧要事项和 高风险轨范。   （8）制衡性原则。里面按捺有时达成在托管组织体系、机构确立、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产物受理、会 计核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本礼貌、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次清晰、管理要求 明确，温和风险管理全隐敝的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险按捺。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采选加密、直连方式传输数据，数据履行他乡实时备份，扫数的业务信息须经过 严格的授权方能进行造访。   （3）客户府优势险按捺。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格 守秘，除法律律例和其他商酌礼貌、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息技艺系统风险按捺。招商银行对信息技艺系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，扫数电脑确立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技艺系统采 取两地三中心的济急备份管理措施等，保证信息技艺系统的安全。   （5）东说念主力资源按捺。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激勉 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源管理。   五、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律律例的礼貌及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务轨范中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行检验监督，对违反法律律例、 基金合同的指示断绝履行，独立即文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易圭表照旧奏效的投资指示违反法律、行政律例和 其他商酌礼貌，或者违反基金合同约定，实时以书面形貌文书基金管理东说念主进行整改，整改的 时限应相宜法律律例及基金合同允许的调整期限。基金管理东说念主收到文书后应实时查对阐发并 以书面形貌向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。                   第十九节             境外资产托管东说念主   一、 基本情况   称呼: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后正途中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺说念一号, 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865 年   管理层：   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   商酌东说念主：钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用品级：模范普尔 AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：资产管理及个东说念主 银行、工商金融、环球银行及成本商场，为约3,900万名客户提供服务。咱们的业务汇集遍 及欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，隐敝全球62个国度和地区。   “汇通全球 开改进机”乃汇丰的责任，亦然集团价值所在。咱们阐明专有的专科常识、 才智、无边视线及多元不雅点，竭力于为客户开拓簇新机遇。咱们云集东说念主才，集念念广益，会聚资 本，促进业务发展及增长，为集团的客户、雇员、投资者、社区，以至扫数这个词世界缔造更好意思好 的畴昔。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，鼓吹约 180,000 名，遍布全球 126 个国度和地区。   二、 境外托管东说念主的职责   对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金的受托东说念主职 责，包括但不限于： 资产托管契约下为基金托管之 QDII 客抓有之投资； 的管帐、交易记录、并保存受托资产托管业务行径的记录、账册以过火他联系府上。   境外托管东说念主须及促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理努力及判断力履行商酌契约所礼貌 之责任与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无诓骗、飘零、专门溺职之情况下， 境外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主过火董事、东说念主员过火代理东说念主就其等因善意及妥贴地履 行境外资产托管契约，或依照基金托管东说念主 (或其获授权东说念主)之指示或所为之行动而导致托管 资产遭受之任何损失、用度或任何后果均无用负上法律责任。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己诓骗、飘零、专门溺职而导致托管资产遭受之损 失(但任何附带、迤逦、卓越、附属毁伤或惩责性毁伤抵偿除外)的，基金托管东说念主应当承担相 应责任。在决定境外托管东说念主是否有错误、飘零等欠妥行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主 之间的契约的适用法律及当地的证券商场老例决定。                     第二十节   联系服务机构   一、 基金份额销售机构   （一）直销机构：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   商酌东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   （二）场内销售机构   具有基金销售经验的深圳证券交易所会员单元，具体名单详见深圳证券交易所网站。   （三）场外非直销销售机构   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。   二、 基金登记结算机构    称呼：中国证券登记结算有限责任公司    住所：北京西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    电话：4008058058    传真：（010）50938907    商酌东说念主：赵亦清    称呼：易方达基金管理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：刘晓艳    电话：4008818088    传真：020-38799249    商酌东说念主：余贤高   三、 讼师事务所和承办讼师    讼师事务所：国浩讼师(广州)事务所    地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层    负责东说念主：程秉    电话：020-38799345    传真：020-38799345-200    承办讼师：黄贞、陈桂华    商酌东说念主：黄贞   四、 管帐师事务所和承办注册管帐师   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东说念主：NgAlbertKongPing 吴港平   电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册管帐师：赵雅、李明明   商酌东说念主：赵雅   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、林亚小 商酌东说念主：赵雅          第二十一节 基金合同内容摘录   一、基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额抓有东说念主的权利与义务 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）慎重阅读并礼服《基金合同》、招募说明书等信息知道文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温情基金信息知道，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及商酌法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度商酌法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并取得 《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及商酌法律礼貌决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转机请求；   （12）在不违反法律律例和监管礼貌且对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金管理东说念主有权代表基金份额抓有东说念主以基金资 产算作典质进行融资；   （13）依照法律律例为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资融券，转融通；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）采用、更换或抛弃基金境外投资照拂人；   （18）托付第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；   （19）在相宜商酌法律、律例的前提下，制订和调整商酌基金认购、申购、赎回、转机、 非交易过户、转托管和收益分配等业务公法；   （20）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以赤诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他商酌礼貌外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的礼貌，按商酌礼貌诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲解；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他商酌礼貌，履行信息知道及讲解义务；   （12）保守基金营业高明，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过火他商酌礼貌另有礼貌外，在基金信息公开知道前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东说念主分配基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他商酌礼貌召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时分发出，而且保证投资者 有时按照《基金合同》礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金商酌的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到商酌府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近舍弃、照章被抛弃或者被照章宣告收歇时，实时讲解中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理商酌基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后   （25）履行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）进行境外证券投资，应当礼服当地监管机构、交易所的商酌法律律例礼貌。   （28）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全支援基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形，应申诉中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场公法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）采用、更换境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责；   （8）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以赤诚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全支援基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备填塞的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金分别确立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他商酌礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支援由基金管理东说念主代表基金签订的与基金商酌的要害合同及商酌凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》过火他商酌礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开知道前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径商酌的信息知道事项；   （10）对基金财务管帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具意见，说明基金管理 东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东说念主有未履行《基 金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或商酌礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他商酌礼貌，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近舍弃、照章被抛弃或者被照章宣告收歇时，实时讲解中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而除名；   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （23）保护基金份额抓有东说念主利益，按照礼貌对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入造孽、非法，应当实时向中国证监会、外管局讲解；   （24）每月末端后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局讲解基金管理东说念主境外投资情 况，并按联系礼貌进行国际进出申报；   （25）基金托管东说念主应办理基金管理东说念主就管理本基金的商酌结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务。   （26）基金托管东说念主应保存基金管理东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金交游、托付及成交记录等联系府上，其保存的时分应当不少于 20 年；   （27）法律律例、《基金合同》礼貌的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管 原则礼貌的基金托管东说念主的其他职责。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和公法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有礼貌的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）转机基金运作方式；      （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略；      （9）变更基金份额抓有东说念主大会圭表；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；      （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就消亡事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；      （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。      （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；      （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律律例和《基金合同》礼貌的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 变更收费方式、调整基金份额类别；      （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要害变化；      （6）在法律律例礼貌或中国证监会许可的范围内，且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；      （7）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集并自出具书面决定之日起六十 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书方式 额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议形貌；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点;   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通讯方式、托付的公证机关过火商酌方式和商酌东说念主、书面 表决意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会及法律律例、中国证监会允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金 份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的商酌证明文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的代理投票 授权托付证明及商酌证明文献相宜法律律例、《基金合同》和会议文书的礼貌，而且抓有基 金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记府上相符；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 松手日往时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内一语气公布联系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份 额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的商酌证明文献、受托出具书面意见的代理东说念主出示的托付东说念主的代理投 票授权托付证明及商酌证明文献相宜法律律例、《基金合同》和会议文书的礼貌，并与基金 登记注册机构记录相符。   基金份额抓有东说念主大会应当有代表二分之一以上基金份额的抓有东说念主参加，方可召开。   参加基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于上述礼貌比例的，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的抓 有东说念主参加，方可召开。 召开，基金份额抓有东说念主不错采选书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定圭表确定和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 商酌方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和卓越决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以卓越决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以卓越决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反把柄证明，不然提交相宜会议通 知中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书礼貌的书 面表决意见视为有用表决，表决意见朦胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议起先后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议起先后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管理东说念主提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议。   三、基金合同覆没和拒绝的事由、圭表以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 相连的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲解；   （5）礼聘管帐师事务所对清理讲解进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理讲解出具法 律意见书；   （6）将清理讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的商酌要害事项须实时公告；基金财产清理讲解管束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及商酌文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议治理方式   对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同商酌的争议，基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、统一道路治理。不肯或者弗成通过协商、统一治理的，任何一方均有权将 争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁公法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁 用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，小器基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字或盖印并在募皆集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐发后奏效。    《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》原本一式六份，除上报商酌监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托 管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。          第二十二节 基金托管契约的内容摘录   一、   托管契约当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称呼：易方达基金管理有限公司  注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层  法定代表东说念主：刘晓艳  成立日历：2001 年 4 月 17 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号  组织形貌：有限责任公司  注册成本：13,244.2 万元东说念主民币  存续时期：抓续经营  经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理  （二）基金托管东说念主  称呼：招商银行股份有限公司  住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时分：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字200283 号  经营范围：经受公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支援箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信观察、征询、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民 银行批准的其他业务。  组织形貌：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 252.20 亿元  存续时期：抓续经营   二、   基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据商酌法律律例的礼貌及《基金合同》中推行不错监控事项的约定， 建立联系的技艺系统，对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据推行情况的变化，根据《基金合同》 的约定对各投资品种的具体范围赐与更新和调整，并文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述 投资范围对基金的投资进行监督；  本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管合营谅解 备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪消亡标的指数的公募基金、照章刊行上市 的其他股票、债券、银行入款、货币商场器具、经中国证监会招供的境应酬易所上市交易的 期权、期货等金融生息产物和法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。  本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%；基金投资标的指数成份股、备选成份 股、追踪消亡标的指数的期货期权等联系生息器具的合约市值的资产不低于基金资产净值的 产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若法律律例的联系礼貌 发生变更或监管机构允许，本基金可对上述资产配置比例进行调整。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适当圭表后，本基金不错将 其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的联系礼貌履行。   本基金管理东说念主自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜上述联系 礼貌。 融资比例是否相宜基金合同的礼貌进行监督。基金托管东说念主应根据《基金合同》约定的监督基 金合同约定的基金投资资产配置比例（自基金合同奏效之日起满 6 个月后起先）、单一投资 类别比例限定、融资限定、股票申购限定、基金投资比例是否相宜律例及《基金合同》礼貌， 不相宜礼貌的，基金托管东说念主应书面文书基金管理东说念主实时进行整改，整改的时限应相宜律例及 基金合同允许的投资比例调整期限。 退却行动   为小器基金份额抓有东说念主的正当权益，除中国证监会另有礼貌外，本基金退却从事下列行 为：   （1）    承销证券；   （2）    违反礼貌向他东说念主贷款或提供担保；   （3）    从事承担无尽责任的投资；   （4）    购买不动产；   （5）    购买房地产典质按揭；   （6）    购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）    购买什物商品；   （8）    除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款；   （9）    利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （10）   参与未抓有基础资产的卖空交易；   （11）   购买证券用于按捺或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）   顺利投资与什物商品联系的生息品；   （13）   向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）   从事内幕交易、左右证券价钱过火他不朴直的证券交易行径；   （15）   法律、行政律例和中国证监会礼貌退却从事的其他行径。   法律律例或监管部门取消上述退却行动礼貌，本基金可不受联系限定。法律律例或监管 部门对上述退却行动礼貌进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东说念主协商 一致，基金管理东说念主可依据法律律例或监管部门礼貌顺利对基金合同进行变更，该变更无须召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   除罪犯律律例和监管部门退却，本基金不错投资境外托管东说念主刊行的金融产物。   投资组合限定   本基金的投资组合将效力以下限定：   （1）    基金抓有消亡家银行的入款不得跳动基金净值的 20%。在基金托管账户的入款 不错不受上述限定。   （2）    基金抓有与中国证监会签署双边监管合营谅解备忘录国度或地区之外的其他 国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跳动基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度 或地区商场的证券资产不得跳动基金资产净值的 3%。   （3）    基金抓有非流动性资产市值不得跳动基金净值的 10%。前项非流动性资产是指 法律或《基金合同》礼貌的运动受限证券以及中国证监会认定的其他资产。   （4）    基金抓有境外基金的市值共计不得跳动基金净值的 10%。抓有货币商场基金可 以不受前述限定。   （5）     基金管理东说念主管理的全部基金抓有任何一只境外基金，不得跳动该境外基金总份 额的 20％。   （6）     为应付赎回、交易清理等临时用途借入现款的比例不得跳动基金资产净值的   （7）     本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动该基金资产净值的 金不相宜前款所礼貌比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （8）     本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展 逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   （9）     法律律例另有礼貌时，从其礼貌。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同 的约定。若基金跳动上述 1-6 项投资比例限定，应当在跳动比例后 30 个办事日内采选合理 的营业措施进行调整以相宜投资比例限定要求。   法律律例或监管部门取消上述投资组合限定礼貌，本基金可不受联系限定。法律律例或 监管部门对上述投资组合限定礼貌进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托 管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律律例或监管部门礼貌顺利对基金合同进行变更，该变 更无须召开基金份额抓有东说念主大会审议。   金融生息品投资   基金投资生息品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格礼服下列礼貌：   （1）基金的金融生息品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 生息品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当相宜以下要求： 信用评级机构评级。 价值拒绝交易。   （4）基金拟投资生息品，基金管理东说念主在产物召募请求中应当向中国证监会提交基金投 资生息品的风险管理经过、拟采选的组合避险、有用管理策略。   （5）基金管理东说念主应当在基金管帐年度末端后 60 个办事日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度讲解。   （6）基金不得顺利投资与什物商品联系的生息品。   债券假贷交易   本基金不错参与证券假贷交易，而且应当礼服下列礼貌：   （1）扫数参与交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级。   （2）应当采选市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利息和分成。 一朝借方背约，本基金根据契约和商酌法律有权保留和处置担保物以温和索赔需要。   （4）除中国证监会另有礼貌外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可抛弃信用证。   （5）本基金有权在职何时候拒绝证券假贷交易并在广泛商场老例的合理期限内要求归 还任一或扫数已借出的证券。   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责任。   回购交易   基金不错根据广泛商场老例参与正回购交易、逆回购交易，而且应当礼服下列礼貌：   （1）扫数参与正回购交易的敌手方（中资营业银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方背约，本基金根据契约和商酌法律有权保留或处置卖出 收益以温和索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调整以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方背约，本基金根据契约和商酌法律有权保留或处置 已购入证券以温和索赔需要。   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应责任。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，扫数已借出而未奉赵证券总市值或扫数已 售出而未回购证券总市值均不得跳动基金总资产的 50％。   前项比例限定诡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   若基金跳动《基金合同》礼貌的投资比例限定，应当在跳动比例后 30 个办事日内采选 合理的营业措施减仓以相宜投资比例限定要求。 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交易的，应 当相宜基金的投资主见和投资策略，效力抓有东说念主利益优先原则，戒备利益冲破，建立健全内 部审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱履行。联系交易必须事前得到托管东说念主的同意， 并按法律律例赐与知道。要害关联交易应提交管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 交易敌手库由信用品级相宜《文书》及《基金合同》要求的交易敌手组成。基金管理东说念主不错 根据推行情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和调整，并文书基金托管东说念主。基金管理东说念主 进行金融生息品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应相宜交易敌手库的范围。基金托管东说念主 对交易敌手是否相宜交易敌手库进行监督； 事前确定相宜条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基 金投资银行入款的交易敌手是否相宜上述名单进行监督； 行监督。   （二）基金托管东说念主应根据商酌法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系 信息知道、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等，进行业务监督、核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的非法行动，应实时文书基金管理东说念主，由基金管理东说念主 时进行查对阐发并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对文书县项进行复查，如基金管理东说念主未 予纠正的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。   （四）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在礼貌 时老实修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲解的，基金管理东说念主应积极配合提供联整个据府上和制 度等。   （五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律、行政律例和其他商酌礼貌，或 者违反基金合同约定的，立即文书基金管理东说念主，并实时向中国证监会讲解。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易圭表照旧奏效的投资指示违反法律、行政律例和其 他商酌礼貌，或者违反基金合同约定的，由基金托管东说念主于估值日末端且联整个据皆备后，通 知基金管理东说念主，并实时向中国证监会讲解。   （六）基金托管东说念主的投资监督讲解的准确性和圆善性受限于基金管理东说念主过火他中介机构 提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和圆善性不作任何担保、默示或 表示，并对这些机构的信息的准确性和圆善性所引起的损失不负任何责任。   （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动(包括但不限于其投资策略及决定)过火投资 答复不承担任何责任   三、   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律律例过火行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支援基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办 理清理交收、联系信息知道和监督基金投资运作等行动。 当事理未履行或延长履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律律例、                                       《基 金合同》及本托管契约商酌礼貌时，应实时以书面形貌文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文书后应实时查对并以书面形貌对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的非法事项 未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应讲解中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和真的性，在礼貌时老实修起基金管理东说念主并改正，就基金 管理东说念主的疑义进行解释或举证。   四、   基金财产的支援   （一）基金财产支援的原则                                       《基 金合同》及本契约另有礼貌，不得自走时用、刑事责任、分配基金的任何财产。 具体相应禀赋的第三方机构履行，并对该第三方机构的行动负责。 基金财产为我方或第三方谋取利益，违反此义务所得利益归于基金财产，由此变成的顺利损 失由基金托管东说念主承担，该等责任包括但不限于规复基金财产的原状、承担因此所引起的顺利 损失的抵偿责任。 配托管证券； 利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽营业上的合理努力确保境外托管东说念主 不得在职何托管资产上设立任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据商酌 适用法律的礼貌而产生的担保权利除外； 责与商酌当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主。如因基金抓有的资产所产生的应收资产， 并由基金托管东说念主算作资产抓有东说念主，基金托管东说念主应负责与商酌当事东说念主确定到账日历并文书基金 管理东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时文书并配合基金管理东说念主采选措施进 行催收，由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向商酌当事东说念主追偿基金的损失。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 登记结算机构管理。 抓有东说念主东说念主数相宜基金合同过火他商酌礼貌后，基金管理东说念主应在礼貌时老实，礼聘具有从事证 券联系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资讲解。出具的验资讲解由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。验资完成后，基金管理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 托管东说念主刻制、支援和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行径。   （四）基金证券账户的开立和管理 所或登记结算机构的业务公法开立证券账户，基金管理东说念主应提供必要的协助。 金管理东说念主以及各自托付代理东说念主均不得私行出借转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。   （五）其他账户的开立和管理 基金合同的礼貌，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金管理东说念主应提供必要的协助。新 账户按商酌公法使用并管理。 从其礼貌办理。   （六）基金财产投资的商酌有价凭证等的支援   基金财产投资的商酌什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主过火境外托管东说念主的支援 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主过火境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属 于基金托管东说念主过火境外托管东说念主推行有用按捺下的什物证券在基金托管东说念主支援时期的损坏、灭 失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主过火境外托管东说念主之外机 构推行有用按捺的证券不承担支援责任。   （七）证券登记 益扫数东说念主(beneficialowner)的方式抓有基金财产中的扫数证券。 和尽营业上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独明晰列记证券不属于境外 托管东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方 式推行抓有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的资产、 任何其他东说念主的资产分别独处存放。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的扫数权、正当性或真的性（包括是 否以邃密形貌转让）。 东说念主抓有，但须礼服统率该系统运营的公法、条例和条件。 抓有的证券除外)应按本契约约定登记。 的要害改变文书基金管理东说念主，并应基金管理东说念主要求将这些商场发生的事件或老例变化文书基 金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改变本契约约定的证券登记方式，基金托管东说念主过火境外托管东说念主 应就此赐与充分配合。   （八）与基金财产商酌的要害合同的支援   基金托管东说念主按照法律律例支援由基金管理东说念主代表基金签署的与基金商酌的要害合同及 商酌凭证。基金管理东说念主代表基金签署商酌要害合同后应实时将一份原本的原件或加盖公司印 章的复印件提交给基金托管东说念主。除另有礼貌外，基金管理东说念主或其托付的第三方机构在代表基 金签署与基金财产商酌的要害合同期一般应保证有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各抓有一份原本原件。基金管理东说念主应在要害合同签署后实时以将要害合同传真给 基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原本投递基金托管东说念主处，因基金管理东说念主发送的合同传真 件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东说念主负责。要害合同由基金管理东说念主 与基金托管东说念主按礼貌各自支援至少 20 年。   五、   基金资产净值诡计和管帐核算   基金资产的净值诡计和管帐核算按照联系的法律律例进行，基金管理东说念主不错托付第三方 机构完成。基金托管东说念主可托付境外托管东说念主完成。   （一）基金资产净值的诡计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。基金份额净值是指基金资产净 值除以基金份额总额后的价值。本基金万般基金份额将分别诡计基金份额净值。基金份额净 值的诡计精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有礼貌的从其礼貌。   基金管理东说念主或其托付的第三方机构每个估值日对基金进行估值，估值原则应相宜《基金 合同》、    《企业管帐准则》过火他法律律例的礼貌。每个办事日，基金管理东说念主将当日基金估值 结果发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到后对净值诡计结果进行复核，并在当日将复核 结果发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。基金月末、季末、年中庸年末估值复核与 基金管帐账目的查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及联系法律律例的礼貌或者未能充分小器基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 止损失进一步扩大；当计价舛错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主、公告，并报中国证监会备案。如法律律例或监管机关对前述内容另有礼貌的，按其规 定处理。 有东说念主的推行损失，由错误方赔付。若基金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损 失不承担责任；如果上述舛错变成了基金财产或基金份额抓有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主 及基金托管东说念主已各自承担了抵偿责任，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体成见返还欠妥 得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各 自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧采选必要、适当、合理的措施进行检验，然而 未能发现该舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错除名抵偿 责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摈弃由此变成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外赐与公布，基金托管东说念主予 以免责。基金托管东说念主不错将联系情况报中国证监会备案。   （二）基金份额净值舛错的处理方式 并采选合理的措施防御损失进一步扩大。 基金托管东说念主，按本基金合同的礼貌进行公告，并报中国证监会备案。   （三）暂停估值的情形 停交易时； 利益的保护； 值技艺仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   （四）基金管帐核算   基金管理东说念主或其托付的第三方机构和基金托管东说念主或其托付的境外托管东说念主在《基金合同》 奏效后，应按照两边约定的消亡记账方法和管帐处理原则，分别独飞速确立、登记和支援基 金的账册，对两边各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。由此产生的后果基金托管东说念主赐与 免责。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的， 以基金管理东说念主的账册为准。   基金管理东说念主或其托付的第三方机构和基金托管东说念主或其托付的境外托管东说念主应如期就管帐 数据和财务盘算进行查对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金托管东说念主需根据联系法律律例的礼貌向监管机构讲解联系信息，包括但不限于以下内 容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将商酌账户的详情讲解外管局；   （2）每月末端后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局讲解基金境外投资情况，并按 联系监管礼貌进行国际进出申报；   （3）发现基金管理东说念主投资指示或资金汇出造孽、非法的，实时向中国证监会或外管局 讲解；   （4）中国证监会和外管局礼貌的其他讲解事项。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成；基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基 金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更 新基金招募说明书。季度讲解应在每个季度末端之日起 10 个办事日内，由基金管理东说念主将编 制罢了的讲解送交基金托管东说念主复核，并于每个季度末端之日起 15 个办事日内赐与公告；中 期讲解在管帐年度半年度末端后 45 日内，由基金管理东说念主将编制罢了的讲解送交基金托管东说念主 复核，并于管帐年度半年度末端之日起两个月内赐与公告；年度讲解在管帐年度末端后 60 日内，基金管理东说念主将编制罢了的讲解送交基金托管东说念主复核，并于管帐年度末端之日起三个月 内赐与公告。基金年度讲解的财务管帐讲解应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师 事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲解，中期讲解 或者年度讲解。   基金管理东说念主或其托付的第三方机构在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管 东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管 理东说念主或其托付的第三方机构在季度讲解完成当日，将商酌讲解提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主 或其托付的第三方机构在中期讲解完成当日，将商酌讲解提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主或 其托付的第三方机构在年度讲解完成当日，将商酌讲解提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金 托管东说念主之间的上述文献交游均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主或其托付的第三方 机构和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东说念主或其托付的第三方机构的账务处理为准。查对无误后，基金托 管东说念主在基金管理东说念主提供的讲解上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之 前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此产生的后果 基金托管东说念主赐与免责。基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   六、   基金份额抓有东说念主名册的登记与支援   （一）基金份额抓有东说念主名册的内容   基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和抓有的基 金份额。   基金份额抓有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额抓有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度末端后 权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额抓有东说念主名册， 基金管理东说念主应在联系的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额抓有东说念主名册的支援   基金托管东说念主应照章妥善支援基金份额抓有东说念主名册。基金托管东说念主对基金份额抓有东说念主名册负 有守秘义务。除法律律例、基金合同和本契约另有礼貌外，基金托管东说念主不得将基金份额抓有 东说念主名册过火中的任何信息以任何方式向任何第三方知道，基金托管东说念主应将基金份额抓有东说念主名 册过火中的信息限定在为履行基金合同和本托管契约之目的而需要了解该等信息的东说念主员范 围之内。   七、   争议治理方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商治理，但若自一方书面冷漠协 商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交位于深 圳的华南国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会面前有用的仲裁公法进行仲裁。仲 裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。   争议处理时期，两边当事东说念主应各自链接履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，小器基 金份额抓有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、   托管契约的修改与拒绝   （一）托管契约的修改圭表   本契约经两边当事东说念主经协商一致，不错书面形貌对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的礼貌有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会备案后奏效。   （二）基金托管契约拒绝出现的情形   发生以下情况，本托管契约拒绝：            第二十三节 对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些服务式样：   （一）场外的基金份额抓有东说念主投资交易阐发服务   基金登记结算机构保留基金份额抓有东说念主名册上列明的场外的基金份额抓有东说念主的基金交 易记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交阐发单。非直销销售机构基金 份额抓有东说念主投资交易阐发服务请参照各销售机构推行业务经过及礼貌。   （二）场外的基金份额抓有东说念主交易记录查询服务   场外的基金份额抓有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）场外的基金份额抓有东说念主的对账单服务形貌 基金场外基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息，场外基金份额抓有东说念主也不错向本公司定 制电子邮件形貌的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线征询。   （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产物与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为自 己弗成准确理会本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn               第二十四节 其他应知道事项                       公告事项                          知道日历 对于旗下部分基金 2023 年 5 月 26 日因港股通非交易日及境外主要投资市            2023-05-23 场节沐日暂停申购、赎回、转机、如期定额投资业务的领导性公告 对于旗下部分深市 LOF2023 年 7 月 17 日暂停申购、赎回、转机、如期定           2023-07-17 额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度讲解领导性公告                 2023-07-20 易方达基金管理有限公司高档管理东说念主员变更公告                               2023-08-23 易方达基金管理有限公司董事长（联席）任职公告                              2023-08-23 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期讲解领导性公告                     2023-08-30 易方达基金管理有限公司对于旗下部分深市 LOF2023 年 9 月 1 日暂停申            2023-09-01 购、赎回、转机、如期定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司对于旗下部分深市 LOF2023 年 9 月 8 日暂停申            2023-09-08 购、赎回、转机、如期定额投资业务的公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日因港股通非交易日及境外主要投资            2023-10-18 商场节沐日暂停申购、赎回、转机、如期定额投资业务的领导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度讲解领导性公告                 2023-10-25 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股通非交   2023-12-20 易日及境外主要投资商场节沐日暂停申购、赎回、转机、如期定额投资业 务的领导性公告 对于易方达香港恒生综合袖珍股指数证券投资基金（LOF）2024 年境外主                2024-01-09 要投资商场节沐日暂停申购、赎回、如期定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度讲解领导性公告                 2024-01-19 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日因港股通非交易     2024-03-26 日及境外主要投资商场节沐日暂停申购、赎回、转机、如期定额投资业务 的领导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度讲解领导性公告                     2024-03-29 注：以上公告事项知道在礼貌媒介及基金管理东说念主网站上。       第二十五节 招募说明书存放及查阅方式   本《招募说明书》存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构处，投资者可在营业 时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十六节 备查文献 存放地点：基金管理东说念主、基金托管东说念主处。 查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金管理有限公司

九游会J9